ДМФАС - Википедия - DMFAS

В Программа системы управления долгом и финансового анализа (ДМФАС) это программа, управляемая Конференция Организации Объединенных Наций по торговле и развитию (ЮНКТАД), в Женева. Цели программы ДМФАС заключаются в том, чтобы помочь странам в развитии административных, институциональных и правовых структур для эффективного управления долгом; оказывать техническую помощь правительственным учреждениям, отвечающим за управление долгом; развертывание и продвижение систем анализа и управления долгом; и действовать в качестве координационного центра для обсуждения и обмена опытом в области управления долгом. Управление долгом Программы программная система в настоящее время установлен в более чем девяноста государственных учреждениях, почти исключительно в министерствах финансов и / или центральных банках.

Фон

В 1975 году межсессионный надзорный орган Конференция Организации Объединенных Наций по торговле и развитию (ЮНКТАД), Совет по торговле и развитию (TDB) одобрила рекомендацию Специальной группы правительственных экспертов ЮНКТАД о том, чтобы ЮНКТАД «была приглашена для участия в многосторонних переговорах по задолженности на той же основе, что и представители других международных организаций».^[1]

Предполагалось, что ЮНКТАД - формально в качестве наблюдателя - поможет странам-должникам представить свои дела кредиторам. Однако в резолюции не уточнялось, какие переговоры. Четвертая конференция ЮНКТАД, ЮНКТАД IV, в мае 1976 года просила Генерального секретаря ЮНКТАД созвать новую «Специальную межправительственную группу экспертов по проблемам долга и развития».^[2] Эта группа регулярно встречалась с 1976 по 1983 год.^[3]

Группа экспертов работала над подготовкой проекта пересмотра условий суверенного долга и ретроактивных условий помощи. В марте 1978 года СТР на своей специальной сессии IX на уровне министров принял консенсусом Резолюцию 165 S-IX, в которой говорилось, что проблемы суверенного долга должны решаться в «соответствующих многосторонних рамках, состоящих из заинтересованных сторон» (параграф 10-b) . Это было воспринято как косвенная ссылка на Парижский клуб как на единственную «подходящую многостороннюю структуру» и открыло двери для участия ЮНКТАД в этом форуме на основании резолюции 132 (XV) TDB.^[4]

В ходе переговоров по Резолюции 165 (S-IX), ОЭСР страны пошли на существенные уступки по облегчению долгового бремени (Часть A Резолюции), но сопротивлялись формальному введению механизма реструктуризации долга (Часть B Резолюции). Эта резолюция также неявно ввела Парижский клуб в качестве «надлежащей многосторонней основы» для международного рассмотрения долговых проблем развивающихся стран, как отмечалось ранее. Часть А резолюции содержала соглашение о «корректировке условий обратной силы» для группы из 30 наименее развитых стран (т.е. обязательства по выплате непогашенных ссуд помощи были изменены на более легкие условия, которые доноры теперь предлагали этим странам). Некоторые страны ОЭСР, которые решили предоставлять помощь исключительно в виде грантов, реализовали эту резолюцию, списав старые долги, что сделало ее предшественником Бедные страны с крупной задолженностью (HIPC) Инициатива.

Дебаты завершились в сентябре 1980 г., когда консенсусом была принята Резолюция 222 (XXI) TDB. Часть B резолюции содержит «Подробные характеристики будущих операций, связанных с долговыми проблемами заинтересованных развивающихся стран». Резолюция была принята без возражений, хотя Франция воздержалась, чтобы подчеркнуть свой строгий нейтралитет, поскольку на этот раз в резолюции были прямо упомянуты Парижский клуб как признанный многосторонний форум для реструктуризации двустороннего долга.^[5]Часть B резолюции 222 (XXI), «Подробные характеристики будущих операций, связанных с долговыми проблемами заинтересованных развивающихся стран», фактически была согласованным «кодексом поведения» для официального реструктуризации долга, поскольку были представлены только правительства (группа участников ЮНКТАД). когда он был принят.^[6]

История

Начало 1980-х

С 1979 года на основании резолюций 132 (XV) и 165 S-IX TDB ЮНКТАД принимала участие практически во всех Парижский клуб встречи с участием развивающихся стран или стран с переходной экономикой. Отдел ЮНКТАД, который был номинирован для участия в Парижский клуб был «Отдел денег, финансов и развития» (в настоящее время «Стратегии глобализации и развития»), которым в то время руководил г-н Герасимос Арсенис (Греция ). Этот отдел отвечал, помимо прочего, за экономические прогнозы для Доклада о торговле и развитии, одного из основных отчетов ЮНКТАД. Количественная группа этого отдела входила в Сектор торговли и прогнозов, сотрудники которого были назначены с 1979 года для оказания помощи странам, испытывающим трудности с задолженностью, в представлении их дел перед Парижский клуб. Причина этого заключалась в том, что сотрудники этого отделения поддерживали набор эконометрических моделей для основных развивающихся стран по всему миру и обладали количественными навыками для расчета дополнительных потоков, необходимых для закрытия разрыва платежного баланса, либо за счет новых потоков, либо / и путем реструктуризации долга. В эту группу вошли Кеннет Раффинг (США), руководитель группы; Энрике Косио-Паскаль (Мексика), отвечающий за Латинскую Америку; Валерий Прокохренков (СССР ) отвечает за Северную Африку и Ближний Восток; Сэм Чан-Тунг (Маврикий ) отвечает за Азию и Океанию; Комбо Мояна (Зимбабве ) отвечает за страны Африки к югу от Сахары; и Жак Бэрт (Бельгия) помощник по статистике Отделения.

Когда ЮНКТАД начала оказывать поддержку странам, участвовавшим в переговорах по реструктуризации долга в 1979 году, для расчетов потребовались данные. Первой трудностью, с которой столкнулись сотрудники Отдела торговли и прогнозов, было отсутствие информации о внешней задолженности стран-должников: они не знали, сколько они должны, каким странам и каким кредиторам, в каких валютах должны были быть погашены займы, когда причитались платежи и кто были национальными должниками. Идея создания компьютерной системы управления долгом (CBDMS) возникла очень естественно после этого опыта. Сотрудники Отделения представляют ЮНКТАД на Парижский клуб в начале 80-х годов прошлого века эта нехватка информации была подтверждена как общая ситуация в развивающихся странах. На этом этапе возник вопрос: почему страны-должники не имеют CBDMS?

Были две основные причины, по которым страны-должники не имели точных данных о долге и работающей CBDMS. Во-первых, это отсутствие централизации информации о внешнем долге и неэффективное законодательство о государственных гарантиях. Вторая проблема заключалась в отсутствии менеджеров по долгам, которые могли бы подготовить исчерпывающие спецификации для компьютерных специалистов. Срочный характер проблем, которые управляющий долгом должен был решить в то время, побудит его заняться конкретными пунктуальными проблемами, например, подготовить Парижский клуб а затем подготовка к переговорам с частными банками. Это будет предполагать сбор данных в двух разных базах данных и разработку двух разных компьютерных систем. Эти две системы, когда они будут разработаны, будут взаимодействовать друг с другом, в результате чего получится негибкий и непрактичный компьютерный лоскутный узор, неэффективный и дорогой в обслуживании.

Первая версия ДМФАС

В 1981 году Комбо Мояна покинул ЮНКТАД, чтобы присоединиться к г-ну Бернард Чидзеро, бывший заместитель генерального секретаря ЮНКТАД и министр финансов в Зимбабве в то время. Другим членам Отделения пришлось прикрывать страны Африки к югу от Сахары в ожидании замены г-на Мойаны. В частности, г-н Косио-Паскаль рассказал о Либерия, Мадагаскар и Заир (сейчас Демократическая Республика Конго ). Четыре страны в 1981 году согласились сформировать первоначальный пул ДМФАС за счет средств своих национальных Программа Развития ООН (ПРООН) перечисляет средства в общий фонд технического сотрудничества с ЮНКТАД, что позволило разработать первую версию. Эти страны были две из Латинской Америки: Боливия и Коста-Рика и два из Африки: Либерия и Мадагаскар. Эти ресурсы позволили нанять системного аналитика Пекку Санкалу. Финляндия и программист, г-жа Кэмерон индюк. Эти два человека вместе с г-ном Косио-Паскалем, руководителем группы, и г-ном Бэртом сформировали первую команду программы DMFAS.^[7]

Первая версия DMFAS, завершенная в начале 1982 г., была разработана в КОБОЛ^[8] и предназначен для работы на IBM System / 370 универсальный компьютер. Эта самая первая версия была установлена ​​в Национальном статистическом институте Боливии, который был единственным учреждением в Боливии, имеющим компьютер IBM 370. Однако в то время страной управляла Военная хунта, главой государства был генерал. Луис Гарсиа Меза, и власти Боливии решили, что данные о внешнем долге являются секретной информацией, и никто не должен иметь к ней доступ, за исключением уполномоченных лиц, принадлежащих Международному департаменту Центральный банк Боливии. Поэтому ЮНКТАД было предложено разработать версию ДМФАС для Персональный компьютер (ПК), который должен находиться в Центральном банке с ограниченным доступом к уполномоченным сотрудникам. Это был очень удачный запрос, потому что цены на ПК впоследствии упали, они намного дешевле мэйнфреймов, и поскольку все версии DMFAS созданы для работы на ПК. Вторая версия DMFAS, версия для ПК, была установлена ​​на Центральный банк Боливии, то Центральный банк Коста-Рики и Центральный банк Мадагаскара. Он так и не был установлен в Либерии из-за возобновления гражданской войны.

Расширение программы DMFAS и DPS: инструмент анализа долга

Десятилетие 1980-х годов характеризовалось серией переговоров о дефолтах и ​​реструктуризации долга между развивающимися странами и некоторыми коммунистическими странами того времени. Как следствие, спрос на ДМФАС очень быстро вырос. Спрос на систему был огромен, и штат команды DMFAS также быстро рос. К концу 1980-х годов команда состояла примерно из 20 человек, а количество стран, получающих выгоду от технического сотрудничества с ДМФАС, составляло от 30 до 40. Спрос был настолько высок, что примерно в 1984 г. Секретариат Содружества приступила к разработке CBDMS для своих стран-членов, CS-DRMS. Однако CS-DRMS в первую очередь ориентирована на англоязычные страны, хотя есть и французская версия для некоторых франкоговорящих стран к югу от Сахары. Для сравнения, DMFAS был создан независимо от языка, на котором говорили бы пользователи, а это означает, что «словарь» системы не зависит от компьютерных кодов. В настоящее время система может быть настроена для работы на арабском, английском, французском, русском или испанском языках. В дополнение к этому, в стране, где DMFAS работает на других языках, кроме английского, администратор системы может на мгновение переключить язык на английский, чтобы составлять отчеты для международного финансового сообщества, и снова переключить его на язык пользователей.Программа ДМФАС

Создание ДМФАС стало шагом вперед для стран-пользователей-должников в улучшении управления их государственным долгом, в частности, внешним долгом. Однако конечная цель в то время заключалась в том, чтобы помочь странам отстаивать свою позицию на переговорах, сначала с Международный Валютный Фонд (МВФ) для достижения соглашения по программе экономической корректировки, и, во-вторых, на совещании по реструктуризации долга со странами-кредиторами, входящими в Парижский клуб. Выяснилось, что необходим инструмент, который собирал агрегированные цифры внешнего долга и объединял их со сценариями платежного баланса. Поэтому программа ДМФАС во второй половине десятилетия 1980-х назначила команду для разработки долговых прогнозов. и система платежного баланса (DPS). В состав группы вошли г-н Косио-Паскаль, г-н Баерт и внешний консультант г-н Дэвид Натан (Великобритания). DPS был разработан в Лотос 1-2-3 электронные таблицы, подразумевающие транспортабельность и простоту. Функциональные возможности DPS включали комбинацию сценариев платежного баланса с различными сценариями реструктуризации «старого долга» и сценариями «новых денег». Алгоритм, использованный DPS для устранения разрыва, был «подходом чистой передачи».^[9] Фактически, DPS был предшественником шаблона анализа устойчивости долга.

В то время DPS был крупным прорывом в области переговоров о долге, потому что, поскольку он был разработан в Лотос 1-2-3, он подходил для портативных компьютеров, которые начали появляться во второй половине 1980-х годов. Поэтому переговорная группа многих стран-должников - не только стран ДМФАС, но и любой страны, участвующей в Парижском клубе - использовала DPS в задней части переговорной, чтобы оценить различные предложения во время встречи по реструктуризации долга, что было значительным преимуществом. для переговорщиков. DPS интенсивно использовался на переговорах Парижского клуба, а также на крупных переговорах между правительством Мексики и руководящим комитетом частного банка под председательством Уильям Р. Родс в Нью-Йорке в 1988 году.

ДМФАС 5: Сотрудничество с Всемирным банком и Финансирование ПРООН

К концу 1980-х годов DMFAS версии 4 представлял собой стабильную и полноценную компьютерную систему управления долгом (CBDMS). Однако компьютерные и программные методы развивались, и становилось все более очевидным, что необходима новая платформа для ДМФАС. Несмотря на это, для модернизации ДМФАС с КОБОЛ, который использовал индексированные файлы, в систему реляционной базы данных.

В то время два крупных поставщика услуг технического сотрудничества помогали развивающимся странам-должникам: Всемирный банк и ЮНКТАД. ПРООН согласилась профинансировать модернизацию ДМФАС при условии, что ЮНКТАД и Всемирный банк будут координировать свою техническую деятельность по управлению государственным долгом. Между двумя учреждениями были проведены переговоры, и, наконец, было решено, что ЮНКТАД будет нести ответственность за базу данных с ДМФАС и Всемирный банк будет отвечать за аналитический инструмент, которым был DPS. Всемирный банк улучшил DPS, который стал моделью устойчивости долга плюс (DSM +),^[10] и обновил его с Лотос 1-2-3 к Майкрософт Эксель. Позже государственный бюджет также был включен в DSM (DSM +), в котором дефицит бюджета также был закрыт с использованием того же алгоритма.

В соответствии с соглашением ЮНКТАД / Всемирного банка о совместной работе по оказанию технической помощи развивающимся странам ПРООН согласилась профинансировать модернизацию ДМФАС до системы реляционных баз данных.^[11] Ресурсы поступили из межрегиональных фондов ПРООН на сумму около 5 миллионов долларов США. Выбранная реляционная база данных была База данных ORACLE. Работа и меры по выбору поставщика реляционной базы данных, найму консультантов и другие организационные вопросы привели к тому, что разработка DMFAS 5 перешла от КОБОЛ в ORACLE началась в 1992 году.

Финансирование от стран-клиентов и двусторонних доноров

К сожалению, в начале 1993 г. произошло беспрецедентное событие: ПРООН обнаружила, что их ресурсов недостаточно для поддержания первоначального обещания в размере 5 млн. Долл. США, и обратилась к ЮНКТАД с просьбой возместить неизрасходованный остаток. Эта ситуация вынудила Программу ДМФАС и ЮНКТАД обратиться к международному финансовому сообществу с просьбой продолжить работу по графику.

В это время, в начале 90-х, проблема неплатежеспособности Бедные страны с крупной задолженностью (HIPC) становилась все более острой. Основная цель Инициативы HIPC заключалась в облегчении бремени долга, и страны-бенефициары должны были взять на себя свои повседневные обязанности по управлению долгом, в том числе поддерживать точную базу данных по всем государственным, внутренним и внешним государственным долгам. Многие страны-пользователи ДМФАС являются БСКЗ, и этот факт заставил развитые страны-доноры оперативно откликнуться на призыв ЮНКТАД / ДМФАС: Бельгия, Финляндия, Франция, Германия, Ирландия, Италия, Нидерланды, Норвегия, Швеция, Швейцария и ВЕЛИКОБРИТАНИЯ. положительно отреагировали на поддержку программы ДМФАС либо путем депонирования ресурсов в целевые фонды технического сотрудничества ЮНКТАД, либо путем предоставления в распоряжение младших сотрудников категории специалистов (МСС) программы, а в некоторых случаях также и старших сотрудников. Поэтому, несмотря на прекращение финансирования со стороны ПРООН, обновление до версии DMFAS 5 в ORACLE было перенесено.

После того самого первого обращения к странам-донорам программа ДМФАС финансировалась из регулярного бюджета ЮНКТАД, взносов стран-бенефициаров и взносов стран-доноров.^[12][13][14]

DMFAS, версия 6

После нескольких версий ДМФАС 5 во второй половине десятилетия 2000-х годов программа ДМФАС предприняла новую крупную операцию по модернизации. Эта новая версия, DMFAS 6, представляет собой приложение для управления государственным долгом с использованием новейших информационных технологий.^[15]

ДМФАС и новый подход к техническому сотрудничеству

Разработка CBDMS - сложный вопрос, и причин множество; например, у каждого кредитора есть своя собственная методика расчета процентов, комиссий и округления для погашения основной суммы долга. Во-вторых, воображение финансовых инженеров безгранично, и CBDMS необходимо улучшать с учетом появления на рынке новых финансовых продуктов.

У централизованной разработки такой системы, как ДМФАС, есть три основных сравнительных преимущества. Первый - это огромная экономия за счет масштаба, созданная программой DMFAS. Что касается экономии на масштабе, ядро ​​системы является общим для всех стран, и это позволяет избежать повторения одного и того же процесса в каждой стране. Разработка и усовершенствование DMFAS обусловлены потребностями, поэтому система отражает все функции, которые запрашивали пользователи. Сотрудники DMFAS разрабатывают спецификации, которые приведут к всеобъемлющей и последовательной CBDMS. Таким образом, конечный продукт представляет собой удобный, гибкий и эффективный инструмент.

Во-вторых, ротация персонала в офисах по управлению долгом (DMO) представляет собой реальную проблему, и во многих странах не найдено постоянного решения для найма и удержания квалифицированного персонала. DMO очень часто недоукомплектованы кадрами, но их персонал также нанимается на временные задания или с предварительной оплатой труда. Скорость текучести кадров часто вызывает тревогу, поскольку отсутствуют соответствующие возможности для повышения квалификации без отрыва от производства, чтобы повысить уровень знаний оставшегося персонала и быстро ввести новых сотрудников в полную работоспособность. Эта ситуация была выявлена ​​очень скоро, фактически в отчете, запрошенном ПРООН в конце 1980-х годов, и, к сожалению, эта ситуация не сильно изменилась во многих странах.^[16] Таким образом, программа ДМФАС выступает в качестве хранилища технических знаний, позволяя переобучать новый персонал и при необходимости повторно устанавливать ДМФАС.

Третья причина заключается в том, что установка ДМФАС дешевле, чем разработка полностью новой системы, по причинам стоимости и работоспособности. По сравнению с проектированием, программированием и обслуживанием совершенно новой системы пакеты могут быть относительно недорогими. Разработчики DMFAS с помощью пользователей отладили доступные системы до точки, при которой у них, вероятно, будет меньше рабочих проблем, чем у систем, изготовленных на заказ. Они могут быть реализованы быстро, а обслуживание централизовано, что создает значительную экономию на масштабе: внедрение DMFAS, например, варьируется от 6 месяцев до 3 лет, чтобы охватить всю базу данных в зависимости от ее сложности; это быстрее по сравнению с собственной разработкой. Обслуживание системы имеет жизненно важное значение; Было доказано, что текучесть кадров в ИТ-отделе - что является наблюдаемой характеристикой DMO развивающейся страны, как указывалось выше - делает системы, разработанные внутри страны, очень уязвимыми. Выбор стандартного программного пакета, такого как DMFAS, также снижает потребность в содержании полной группы разработчиков в ИТ-отделе DMO, требуются только обслуживание и обслуживание для повседневной работы, управления базами данных и процедур безопасности, таких как регулярное резервное копирование.

Традиционная концепция технического сотрудничества подразумевала, что внешняя группа, финансируемая внешними донорами, будет помогать стране-бенефициару начать конкретную деятельность, и как только местная команда овладела методами и смогла получить доход от поддерживаемой деятельности, пришла техническая помощь к концу.

Три вышеперечисленных пункта подразумевают новый подход к техническому сотрудничеству со стороны ДМФАС. Программа ДМФАС изменила философию технической помощи с подхода, описанного в предыдущем параграфе, на постоянное обслуживание «стран-клиентов» - больше не «бенефициаров» в смысле традиционного подхода к технической помощи - которые согласились платить ежегодное вознаграждение и участие в расходах на разработку системы в обмен на постоянную техническую поддержку их обязанностей по управлению государственным долгом.

В середине 2012 года ДМФАС был установлен в 69 странах и более чем в 100 учреждениях: министерствах финансов, центральных банках и других государственных учреждениях.Программа ДМФАС

Конференция ЮНКТАД по управлению долгом

С 1992 года Программа ДМФАС организовывала ежегодные встречи для ОМУ, получающих техническую помощь ЮНКТАД по этому вопросу, которые проводились параллельно с "Сетью отделений управления долгом". Однако в 1997 году программа ДМФАС запустила Конференцию по задолженности ЮНКТАД-ДМФАС, открытую для всех заинтересованных стран, а не только для тех, кто получил техническую помощь программы ДМФАС. Конференция прошла до такой степени, что конференц-зал, выделенный Службой конференций, был слишком мал для присутствующих делегатов, люди стояли в коридорах зала. Конференция переехала в один из четырех самых больших конференц-залов в новом здании Дворца Наций и с тех пор проводилась в одном из этих больших конференц-залов.

ЮНКТАД пригласила на это мероприятие бреттон-вудские учреждения, региональные банки развития, а также НПО из самых разных кругов. Казначейство Всемирного банка сочло это мероприятие очень интересным и в некоторой степени сожалело, что у него не возникла идея проведения такого мероприятия. Поэтому в 1998 году Казначейство Всемирного банка учредило Форум по управлению суверенным долгом. ЮНКТАД и Банк договорились проводить мероприятия два раза в год, ЮНКТАД - нечетные годы, а Банк - четные. С тех пор мероприятие проводится двумя учреждениями регулярно.

В настоящее время Сеть управления государственным долгом (PDM), в состав которой входят Министерство экономики и финансов Италии, ОЭСР и Всемирный банк, более или менее регулярно организует конференции по управлению государственным долгом. Последний прошел в Париже в сентябре 2019 года.

Последняя конференция ЮНКТАД по управлению долгом и совещание Консультативной группы прошли в Женеве, Швейцария, с 18 по 22 ноября 2019 года.

Список менеджеров и руководителей программ DMFAS

Число	Имя	Сроки в офисе	Страна происхождения	Замечания
1	Кеннет Раффинг	1981–1984	Соединенные Штаты	Управляющий делами
2	Джон Берли	1984–1985	ВЕЛИКОБРИТАНИЯ.	Управляющий делами
3	Эрлинг Нипан	1985–1988	Норвегия	Управляющий делами
4	Энрике Косио-Паскаль	1989-2001	Мексика	Главный
5	Филипп Страатман	2001–2005	Бельгия	Главный
6	Джерард Тилинг	2007-настоящее время	Ирландия	Главный

Примечания

внешняя ссылка

• Домашняя страница программы DMFAS