Управление финансовых услуг Дубая - Dubai Financial Services Authority
| Обзор агентства | |
|---|---|
| Сформирован | 2004 |
| Юрисдикция | Дубайский международный финансовый центр |
| Штаб-квартира | Дубай, Объединенные Арабские Эмираты |
| Руководители агентства |
|
| Интернет сайт | www |
В Управление финансовых услуг Дубая (DFSA) - агентство финансового регулирования особая экономическая зона, то Дубайский международный финансовый центр (DIFC) в Дубае, Объединенные Арабские Эмираты.[1][2] Он отличается от Федерального управления по ценным бумагам и сырьевым товарам ОАЭ, юрисдикция которого охватывает все ОАЭ за пределами DIFC. Он работает только в особой экономической зоне, и его задача - обеспечить нормативно-правовую среду в соответствии с международными стандартами.
Регулирующий мандат DFSA включает управление активами, банковские и кредитные услуги, ценные бумаги, фонды коллективных инвестиций, депозитарные и доверительные услуги, торговлю товарными фьючерсами, исламское финансирование, страхование, международную биржу акций и международную биржу производных инструментов на сырьевые товары. Помимо регулирования финансовых и вспомогательных услуг, DFSA отвечает за надзор и обеспечение соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF), применяемых в DIFC. DFSA также приняло делегирование полномочий от Регистратора компаний DIFC (RoC) для расследования дел компаний и партнерств DIFC, в которых подозревается существенное нарушение Закона о компаниях DIFC, и для применения средств правовой защиты, доступных Регистратору.
Правовые рамки
Статья 121 Конституции ОАЭ позволила Федерации создать свободные финансовые зоны в Эмиратах и, что наиболее важно, исключить применение некоторых федеральных законов в этих свободных финансовых зонах. Ряд законов создали DIFC и необходимые центральные органы, в том числе DFSA. Законы устанавливают цели, полномочия и функции центральных органов. Они также содержат важные исключения и запреты в DIFC.
История
Агентство было создано в 2004 году в рамках создания Дубайский международный финансовый центр.
Mismarking
В 2016 году трейдеру компании, уполномоченной Управлением финансовых услуг Дубая, было запрещено на шесть лет выполнять какие-либо функции, связанные с предоставлением финансовых услуг в Международном финансовом центре Дубая после того, как он неправильно отмечен его торговая книга.[3]
Обращение с информаторами
В 2019 году сообщалось, что DFSA обвиняется в ответных мерах против осведомителя о наркотиках. отмывание денег кейс.[4][5]
Смотрите также
Рекомендации
- ^ "О нас". DFSA. Архивировано из оригинал 27 июля 2008 г.. Получено 8 августа, 2014.
- ^ «DFSA предупреждает о неправомерном использовании своего имени». Эмирейтс 24/7. 21 июля 2014 г. В архиве с оригинала 10 августа 2014 г.. Получено 8 августа, 2014.
- ^ «Бывшего дубайского трейдера забанили из-за скандала в размере 11 миллионов долларов», Арабский бизнес, 11 мая, 2016.
- ^ "Информатор Deutsche Bank дает отпор регулятору". Новости BBC. 2019-12-23. В архиве из оригинала от 23.12.2019. Получено 2019-12-23.
- ^ Болл, Фрэнсис (29 октября 2019 г.). «Информатор подал в суд на EY из-за скандала с отмыванием денег в Дубае». Economia. Институт дипломированных бухгалтеров Англии и Уэльса. В архиве с оригинала 20 декабря 2019 г.. Получено 23 декабря, 2019.
 | Этот Объединенные Арабские Эмираты -связанная статья является заглушка. Вы можете помочь Википедии расширяя это. |
 | Этот финансы -связанная статья является заглушка. Вы можете помочь Википедии расширяя это. |
 | Этот правительство -связанная статья является заглушка. Вы можете помочь Википедии расширяя это. |