Форма 4 - Form 4
 | Эта статья включает Список ссылок, связанное чтение или внешняя ссылка, но его источники остаются неясными, потому что в нем отсутствует встроенные цитаты. (Сентябрь 2020) (Узнайте, как и когда удалить этот шаблон сообщения) |
Форма 4 это Соединенные Штаты Регистрация SEC что относится к инсайдерская торговля. Каждый директор, должностное лицо и владелец более 10% класса долевых ценных бумаг, зарегистрированных в соответствии с Разделом 12 Закон о фондовых биржах 1934 года должен подать в Комиссия по ценным бумагам и биржам США заявление о праве собственности на такую безопасность. Первоначальная подача на Форма 3 и изменения отражаются в Форме 4. Годовой отчет о фактическом владении ценными бумагами находится на Форма 5. Формы содержат информацию об отношениях отчитывающегося лица с компанией, а также о покупках и продажах таких долевых ценных бумаг.
Форма 4 хранится в SEC ЭДГАР база данных.
Форму 4 необходимо подать до конца второго рабочего дня после смены прав собственности на ценные бумаги или производные ценные бумаги (включая исполнение или предоставление опционов на акции) для физических лиц, подпадающих под действие Раздела 16 Закона о фондовых биржах 1934 года.
Коды транзакций
Каждая транзакция, указанная в форме 4, имеет код транзакции:
Общие коды транзакций
- P - Открытый рынок или частная покупка ценных бумаг
- S - Открытый рынок или частная продажа ценных бумаг
- V - транзакция, о которой добровольно сообщили раньше, чем требуется
Коды транзакций правила 16b-3
- A - Грант, награда или иное приобретение
- D - Продажа (или отчуждение) обратно эмитенту ценных бумаг
- F - Оплата цены исполнения или налогового обязательства путем поставки или удержания ценных бумаг
- I - Дискреционная транзакция, которая представляет собой приказ брокеру выполнить транзакцию по наилучшей возможной цене.
- M - Исполнение или конвертация производной ценной бумаги
Коды производных ценных бумаг
- C - Конвертация производной ценной бумаги (обычно опционов)
- E - Истечение срока короткой производной позиции (обычно опционы)
- H - Истечение (или отмена) длинной производной позиции с полученной стоимостью (обычно опционы)
- O - Исполнение производных ценных бумаг вне денег (обычно опционы)
- X - Исполнение производных ценных бумаг в деньгах или в деньгах (обычно опционы)
Другие разделы 16b освобожденные от налога транзакции и небольшие коды приобретения
- G - Добросовестная подарочная форма любых пунктов
- L - Небольшое приобретение
- W - Приобретение или распоряжение по завещанию или законам происхождения и распределения
- Z - Депозит в доверительный фонд для голосования или выход из него
Другие коды транзакций
- J - Другое приобретение или отчуждение (сделка описана в сносках)
- K - Сделка по свопу акций или аналогичному инструменту
- U - Распоряжение в связи с аукционом по продаже акций в рамках сделки по смене контроля