Саморегулируемая организация - Self-regulatory organization
 | Эта статья не цитировать любой источники. (Декабрь 2009 г.) (Узнайте, как и когда удалить этот шаблон сообщения) |
А саморегулируемая организация (СРО) - это организация, которая в определенной степени обладает регулирующими полномочиями в отношении отрасли или профессии. Регулирующий орган может существовать вместо государственного регулирования или применяться в дополнение к государственному регулированию. Способность СРО осуществлять регулирующие полномочия не обязательно является следствием предоставления полномочий правительством.
В законодательстве США о ценных бумагах саморегулируемая организация является определенным термином. Главный федеральный регулирующий орган - Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) - учреждена Федеральным Закон о фондовых биржах 1934 года. Изначально SEC передала полномочия Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD, ныне Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) ) и к национальные фондовые биржи (например, NYSE ) для обеспечения соблюдения определенных отраслевых стандартов и требований, касающихся торговли ценными бумагами и брокерской деятельности. 26 июля 2007 года Комиссия по ценным бумагам и биржам одобрила слияние силовых структур NYSE и NASD с целью создания нового SRO - Регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA). Кроме того, Конгресс создал Правление по муниципальным ценным бумагам (MSRB) в качестве СРО, отвечающего за принятие правил защиты инвесторов, регулирующих деятельность брокеров-дилеров и банков, которые подписывают, торгуют и продают освобожденные от налогов облигации, 529 сберегательных планов колледжей и другие типы муниципальных ценных бумаг.
В Американская арбитражная ассоциация также является СРО с официальным статусом.
Из-за того, что СРО занимают важное место в индустрии ценных бумаг, термин СРО часто используется в узком смысле для описания организации, уполномоченной законом или государственным учреждением осуществлять контроль над определенным аспектом отрасли.
В Национальная ассоциация риэлторов (NAR) является примером СРО, заполняющего вакуум, образовавшийся из-за отсутствия государственного надзора или регулирования. НАР устанавливает правила для несколько листинговых услуг и как их используют брокеры. Другой пример - Американская медицинская ассоциация который устанавливает правила этики, конфликтов, дисциплинарных мер и аккредитации в медицине.