Финансовая группа Cetera - Cetera Financial Group

Cetera Financial Group Inc.
Частный.[1]
ПромышленностьФинансовые услуги
Основан2010[2]
Штаб-квартира200 шоссе Тихоокеанского побережья
Эль Сегундо, Калифорния
Ключевые люди
ДоходАМЕРИКАНСКИЙ ДОЛЛАР$ 1,6 миллиарда долларов (2016)[3]
Количество работников
1,300 (2016)[4]
Интернет сайтwww.cetera.com

Финансовая группа Cetera (обычно называют Cetera) - это общая сервисная организация, обслуживающая аффилированные лица, которые составляют вторую по величине семью независимых брокеры-дилеры В Соединенных Штатах. У компании около 8000 финансовые консультанты,[5] является ведущим поставщиком розничных финансовых услуг для инвестиционных программ банков и кредитных союзов. Консультационные и брокерские активы на сумму более 224,5 млрд долларов США составляют годовой доход в размере около 1,6 млрд долларов США в 2016 финансовом году. «Финансовая группа Cetera» относится к сети независимых розничных фирм, включающей, среди прочего, Cetera Advisors, Cetera Advisor Networks, Cetera Investment Services (продаваемые как финансовые институты Cetera), финансовых специалистов Cetera, First Allied Securities и Summit Brokerage Services. Все фирмы являются членами FINRA[6]/SIPC.[7]

У Cetera есть корпоративные офисы в Эль-Сегундо, Калифорния., Бока-Ратон, Флорида, Денвер, Колорадо, Сан Диего, Калифорния., Сент-Клауд, Миннесота., и Шаумбург, Иллинойс.

История

Cetera была основана в феврале 2010 года, когда ING Group продал трех брокеров-дилеров, Financial Network Investment Corp., Multi-Financial Securities Corp. и PrimeVest Financial Services Inc., инвестиционному фонду, управляемому Lightyear Capital LLC, частная инвестиционная компания, специализирующаяся на финансовые услуги.[8][9] Фирмы сохранили свои названия, но работали под новым названием группы Cetera Financial Group. В апреле 2012 года группа приобрела брокерско-дилерские и инвестиционные консалтинговые компании Genworth Financial, Genworth Financial Securities Corp. и Genworth Financial Advisors Corp.[10]

4 сентября 2012 г. Cetera провела ребрендинг каждой из фирм; Financial Network была переименована в Cetera Advisor Networks, Multi-Financial стала Cetera Advisors, а PrimeVest стала Cetera Investment Services (продаваемой как Cetera Financial Institutions).[11] Фирмы Genworth стали Cetera Financial Specialists, брокером-дилером, и Cetera Investment Advisers, зарегистрированным инвестиционным консультантом.[12]

RCS Capital Corporation приобрела Cetera 29 апреля 2014 г.[13] наряду с другими независимыми брокерско-дилерскими и инвестиционными консультантами, включая: First Allied 25 сентября 2013 г .;[14] Investors Capital Holdings Ltd. [15] и Summit Brokerage[16] 11 июня 2014 г .; Дж. П. Тернер, 13 июня 2014 г., Girard Securities[17] 18 марта 2015 г. и ВСР Групп[18] 12 мая 2015 года.

25 мая 2016 года Cetera завершила преобразование в независимую частную организацию под управлением материнской компании Aretec Group, Inc.[19][20] Благодаря этому процессу реструктуризации новый Совет директоров[21] был основан.

11 мая 2016 года Cetera объявила о запуске своей консультационной платформы My Advice Architect,[22] первый сегмент экосистемы фирмы Advice Architect.

В начале 2017 года Cetera внедрила The Advice-Centric Experience, новый стратегический план по переосмыслению предоставления розничных финансовых консультаций отдельным лицам и семьям, стремящимся к финансовому благополучию.[нужна цитата ]

В июле 2018 года Genstar Capital объявила о намерении приобрести контрольный пакет акций Cetera Financial Group.[23] Сделка завершена в октябре 2018 года.[24]

В августе 2020 года Cetera сообщила о расширении своей группы по росту рынка двумя новыми руководителями по подбору персонала: Джеймсом Флюеллингом в качестве старшего рекрутера и Пола Балдовина в качестве внутреннего поставщика. Новые рекрутеры будут нести ответственность за привлечение новых финансовых экспертов в бизнес-семью Cetera и реализацию стратегической стратегии развития бизнеса Cetera путем творчества и изменения лидерского опыта.[25]

10 ноября 2020 года Cetera наняла Тома Гули на должность главного операционного директора.[26][27]

Награды

  • Отраслевые награды WealthManagement.com (2017)[28]
    • Финалист: Управление практикой для брокеров-дилеров с более чем 1000 советников
    • Финалист: Технология для брокеров-дилеров с более чем 1000 советников
  • BISA Technology Awards (2017)[29]
    • Получил две награды за инновации в области технологий Ассоциации банковского страхования и ценных бумаг за программы DOL DynamIQs и Cetera Fastpath

Рекомендации

  1. ^ "Частная компания".
  2. ^ «Год основания 2010».
  3. ^ "Общий доход".
  4. ^ «Всего сотрудников».
  5. ^ «В смену, Cetera соберет BD на Национальной конференции 18-го года | ThinkAdvisor». ThinkAdvisor. Получено 2018-08-15.
  6. ^ "Регламент участника | FINRA.org". www.finra.org. Получено 2018-08-15.
  7. ^ Корпорация, Защита инвесторов в ценные бумаги. «SIPC - Поиск». www.sipc.org. Получено 2018-08-15.
  8. ^ Гофф, Джон. «Lightyear завершает покупку B-D и переименовывает в Cetera». www.investmentnews.com. Получено 2018-08-15.
  9. ^ «ING продает три B / D | ThinkAdvisor». ThinkAdvisor. Получено 2018-08-15.
  10. ^ «Cetera приобретает Genworth, завершая бизнес-микс». Управление капиталом. 2012-01-09. Получено 2018-08-15.
  11. ^ "Ребрендинг Cetera: умный ход?".
  12. ^ "Ребрендинг Cetera: умный ход?". Управление капиталом. 2012-09-04. Получено 2018-08-15.
  13. ^ Дрибуш, Корри (16 января 2014 г.). «RCS Capital приобретет Cetera Financial за 1,15 миллиарда долларов». Wall Street Journal. ISSN  0099-9660. Получено 2018-08-15.
  14. ^ "Первый союзник, приобретенный RCAP". Финансовое планирование. Получено 2018-08-15.
  15. ^ «Investors Capital будет продан за 52,2 млн долларов - The Boston Globe». BostonGlobe.com. Получено 2018-08-15.
  16. ^ Келли, Брюс. «Шорш покупает Summit за 49 миллионов долларов». www.investmentnews.com. Получено 2018-08-15.
  17. ^ «Cetera Financial Group добавит Girard Securities». www.fa-mag.com. Получено 2018-08-15.
  18. ^ "Он снова за дело: Шорш сгребает VSR Financial". Управление капиталом. 2014-08-06. Получено 2018-08-15.
  19. ^ Брикли, Пег (2016-03-28). "Финансовые файлы Cetera о банкротстве для завершения тренировки RCS". Wall Street Journal. ISSN  0099-9660. Получено 2018-08-15.
  20. ^ "Cetera вне банкротства". Управление капиталом. 2016-05-25. Получено 2018-08-15.
  21. ^ «Cetera завершает совет директоров». www.fa-mag.com. Получено 2018-08-15.
  22. ^ «Cetera работает с Envestnet для унификации технологий консультантов и клиентов». Управление капиталом. 2017-05-11. Получено 2018-08-15.
  23. ^ Якурчи, Грег. «Genstar Capital покупает контрольный пакет акций Cetera Financial Group». www.investmentnews.com. Получено 2018-10-18.
  24. ^ «Cetera создает команду по подбору персонала и советник по поддержке после сделки с Genstar». Финансовое планирование. Получено 2018-10-18.
  25. ^ «Cetera расширяет команду по подбору персонала». AdorHub. 31 августа 2020 г.. Получено 1 сентября 2020.
  26. ^ Берман, Джефф (10 ноября 2020 г.). "Cetera Набс Бывший исполнительный директор LPL в качестве главного операционного директора". Think Advisor. Получено 4 декабря 2020.
  27. ^ Томас Эндрю Гули"". Bloomberg. Получено 4 декабря 2020.
  28. ^ «Финалисты 2017 | Премия за управление благосостоянием». events.wealthmanagement.com. Получено 2018-08-15.
  29. ^ «Предыдущие получатели премии BISA за технологические инновации - Ассоциация банковского страхования и ценных бумаг». www.bisanet.org. Получено 2018-08-15.

внешняя ссылка