Правовое управление, управление рисками и комплаенс - Legal governance, risk management, and compliance

«LGRC» перенаправляется сюда. О гребном клубе см. Гребной клуб Лос-Гатос.

Правовое управление, управление рисками и комплаенс или «LGRC», относится к сложному набору процессов, правил, инструментов и систем, используемых корпоративными юридическими департаментами для принятия, внедрения и мониторинга комплексного подхода к бизнес-проблемам. Управление, управление рисками и соблюдение нормативных требований относится к обобщенному набору инструментов для управления корпорацией или компанией, Legal GRC или LGRC относится к специализированному, но схожему набору инструменты[1] используются поверенными, корпоративными юридическими отделами, генеральными юрисконсультами и юридическими фирмами для управления собой и своими корпорациями, особенно, но не исключительно в отношении закона.[2]Среди других специализаций в области корпоративного управления, управления рисками и соблюдения нормативных требований - IT GRC и финансовая GRC. Внутри этих трех сфер существует много общего, особенно в крупных корпорациях, у которых есть юридические и ИТ-отделы, а также финансовые отделы.

Правовое управление

Правовое управление относится к созданию, исполнению и интерпретации процессов и правил, установленных корпоративными юридическими отделами для обеспечения бесперебойной работы юридического отдела и корпорации.[3]

Управление правовыми рисками

Управление правовыми рисками относится к процессу оценки альтернативных регуляторных и ненормативных ответных мер на риск и выбора среди них. Даже в юридической сфере этот процесс требует знания юридических, экономических и социальных факторов, а также знания делового мира, в котором работают юридические группы.[4] В организационной среде управление рисками относится к процессу, с помощью которого организация устанавливает допустимую степень риска, выявляет потенциальные риски и приоритизирует терпимость к риску на основе бизнес-целей организации, а также управляет и снижает риски во всей организации.

Соблюдения правовых норм

Соблюдения правовых норм это процесс или процедура, обеспечивающая соблюдение организацией соответствующих законов, положений и бизнес-правил.[5] Определение соблюдения правовых норм, особенно в контексте корпоративных юридических отделов, недавно было расширено, и теперь оно включает понимание и соблюдение этических кодексов в рамках целых профессий. Чтобы предприятие соответствовало закону, существует два требования. Во-первых, его политика должна соответствовать закону. Во-вторых, его политика должна быть полной по отношению к закону. Роль соблюдения правовых норм также была расширена за счет включения самоконтроля неконтролируемого поведения в отраслях и корпорациях, которое может привести к неосмотрительности на рабочем месте.[6]В сфере LGRC важно помнить, что при наличии сильного компонента правового управления можно точно оценить риск и эффективно провести мониторинг соблюдения законодательства. Также важно понимать, что в рамках LGRC юридические группы работают в тесном контакте с исполнительными командами и другими бизнес-отделами, чтобы согласовать свои цели и обеспечить надлежащее общение.

Юридическая согласованность

Юридическая согласованность - это собственность, которая заявляет, что политика предприятия не противоречит закону. Юридическая согласованность определено как отсутствие нескольких приговоров по одному и тому же делу.[7] Антоним Юридическая несостоятельность определяется как наличие двух противоречащих друг другу правил.[8] Другие общие определения последовательности относятся к «одинаковому лечению схожих случаев».[9] В контексте предприятия юридическая последовательность означает «соблюдение закона».[10] В контексте подтверждения юридических требований юридическая последовательность определяется как: «Требования предприятия юридически согласованы, если они соответствуют требованиям закона и не содержат противоречий».[11]

Юридическая полнота

Юридическая полнота - это свойство, декларирующее политику предприятия, охватывающую все сценарии, включенные или предложенные законом. Полнота говорит об отсутствии предусмотренных законом сценариев, которые нельзя было бы реализовать на предприятии. Кроме того, это означает, что все сценарии, не разрешенные законом, не допускаются предприятием.

Политика предприятия считается юридически завершенной, если в ней нет пробелов в юридическом смысле. Полноту можно представить двумя способами:[12] Некоторые ученые, например Эйрес и Гертнер, используют понятие «обязательной» полноты.[13] Согласно этому использованию, система или контракт являются «обязательными», если в них указывается, что каждая сторона должна делать в каждой ситуации, даже если это не оптимальное действие, которое следует предпринять при определенных обстоятельствах. Другие обсуждают полноту «исковой силы» в том смысле, что неспособность указать ключевые термины может привести к тому, что суд охарактеризует систему как слишком неопределенную для обеспечения соблюдения (May & Butcher v the King 1934),[14] и, следовательно, система может быть полной в отношении исковой силы. Это приводит к следующему определению: нормативные акты или требования предприятия являются юридически полными, если в них указывается, что каждая сторона должна делать в каждой ситуации, при этом закрывая все пробелы в юридическом смысле.[11]

История

Лебоганг говорит.[15] Словно Сарбейнс-Оксли закон, юридическая отрасль лидеры мысли увидел необходимость в новой структуре для правовой GRC и в значительной степени позаимствовал у ИТ, RIM и других отраслей, чтобы попытаться разработать новые, четкие процессы и правила, которые позволили бы плавно перемещаться в неспокойных водах постфинансового правового мира. насколько возможно.

Организации

Юридический центр инноваций GRC

Центр инноваций Legal GRC - это некоммерческий институт, занимающийся продвижением концепций и приложений Legal GRC. Центр инноваций LGRC служит форумом для лидеров юридической отрасли для обсуждения и определения способов систематизации и оптимизации в юридической отрасли. В состав LGRC-CFI входит группа [лидеров мнений] в области права, бизнеса, ИТ и RIM. Они встречаются на онлайн-форумах и на периодических съездах и саммитах, чтобы определить лучшие практики для Legal GRC. LGRC-CFI также издает блог и несколько отраслевых белые бумаги регулярно. Центр инноваций LGRC занимается исключительно юридическим управлением, управлением рисками и соблюдением требований.

Институт управления

В Институт управления (IOG), хотя он не касается исключительно LGRC, является полезным ресурсом для получения знаний об управлении в целом и собрал некоторые важные основы правового управления в Интернете. IOG - это независимая канадская некоммерческая [аналитическая группа], основанная в 1990 году. способствовать лучшему управлению на благо общества. Посредством наших исследований и услуг мы помогаем общественным организациям и обществам реализовать свои цели, хорошее управление на практике.

Ассоциация корпоративных юристов

В Ассоциация корпоративных юристов («ACC»), бывшая Американская ассоциация корпоративных юристов («ACCA»), является ассоциацией внутренних юристов, поверенные кто работает на корпорации. Ассоциация издает журнал ACC Docket и организует одно из крупнейших ежегодных собраний в Соединенных Штатах для штатных поверенных. ACC был основан в 1982 году. В настоящее время он насчитывает более 24 000 членов из более чем 10 500 корпораций из 77 стран. [1] ACC не занимается исключительно LGRC, но может быть признан создателем некоторых основ для корпораций - первоначальных практиков управления и рисков. управление и соблюдение нормативных требований - и юридические отделы, чтобы начать совместную работу по общим вопросам корпоративного управления, управления рисками и соблюдения нормативных требований.[нужна цитата ]

Рекомендации

  1. ^ Адамс, Р., Манн, Г., и Хоббс, В. (2017). ISEEK, инструмент для высокоскоростного параллельного распределенного сбора криминалистических данных. Статья представлена ​​в Valli, C. (Ed.). Материалы 15-й Австралийской конференции по цифровой криминалистике, 5–6 декабря 2017 г., Университет Эдит Коуэн, Перт, Австралия
  2. ^ Мусталер, Линда и Брайан. Корпоративное управление, управление рисками и комплаенс и что это значит для вас. Network World, 7 марта 2007 г.
  3. ^ Конкл, Джошуа Л. Управление юридическими рисками требует корпоративной стратегии, мышления и приверженности. DCIG, 9 января 2008 г.
  4. ^ Глоссарий инженерного корпуса армии США. Август 1998 г. В архиве 2008-11-20 на Wayback Machine
  5. ^ «Архивная копия». Архивировано из оригинал на 2008-12-05. Получено 2008-11-10.CS1 maint: заархивированная копия как заголовок (связь)
  6. ^ Бауэр, Кристофер. Самопроверка этики: этические нормы - это не только вопрос внешней проверки; аудиторы должны смотреть внутрь себя, чтобы гарантировать, что их собственная честность не будет нарушена. Bnet, июнь 2004 г. В архиве 2007-12-18 на Wayback Machine
  7. ^ Международное право и международные отношения: читатель международной организации. Бет А. Симмонс, автор Ричарда Х. Стейнберга Бет А. Симмонс, Ричард Х. Стейнберг Издание: иллюстрировано Издательством Кембриджского университета, 2007. ISBN  0-521-86186-1, ISBN  978-0-521-86186-1
  8. ^ Законодательство: Новый теоретический подход к законодательству: материалы четвертого Бенилюкско-скандинавского симпозиума по теории права Автор Люк Винтгенс Соавтор Люк Винтгенс Издание: иллюстрировано Опубликовано Hart Publishing, 1998 ISBN  1-84113-342-6, ISBN  978-1-84113-342-3
  9. ^ Закон и справедливость в судах классических Афин Адриан Ланни Опубликовано Cambridge University Press, 2006 г. ISBN  0-521-85759-7, ISBN  978-0-521-85759-8
  10. ^ Измерение морального суждения Энн Колби, Лоуренс Колберг Автор: Лоуренс Колберг. Издание: иллюстрировано. Опубликовано CUP Archive, 1987. ISBN  0-521-32501-3, ISBN  978-0-521-32501-1
  11. ^ а б Хасан, Ваэль. Кандидатская диссертация. Университет Оттавы. Университет Оттавы Press. 2009 г.
  12. ^ Армор, Дж. Акционерный капитал и защита кредиторов: эффективные правила современного закона о компаниях. Центр бизнес-исследований ESRC - Рабочие документы wp148, Центр бизнес-исследований ESRC. 1999 г.
  13. ^ Эйрес, Ян и Гертнер, Роберт (1992), «Стратегическая договорная неэффективность и оптимальный выбор юридических правил», 101 Yale Law Journal 729
  14. ^ Дела и материалы по контрактам С. М. Ваддамс, Ваддамс, С. М., 1942-, Ваддамс, Требилкок, Маккамус, Нейерс, Уолдрон Издание: 3, опубликованное издательством Эмонд Монтгомери, 2005 г. ISBN  1-55239-166-3, ISBN  978-1-55239-166-2
  15. ^ Ким, Вон-Гю. Эффект от политики промышленной реструктуризации после финансового кризиса. Сентябрь / октябрь 2007 г.

внешняя ссылка