Список экспертиз ценных бумаг - List of securities examinations

Ниже приводится список ценные бумаги экзамены и организации, которые их предлагают.

Африка

Азиатско-Тихоокеанский регион (АСЕАН плюс три )

Индонезия

  • Фондовая биржа Индонезии (IDX) Образовательные программы
    • Программа базового образования IDX
    • Программа промежуточного образования IDX
    • Программа повышения квалификации IDX
  • Институт рынка капитала Индонезии (TICMI) / Комитет по профессиональным стандартам рынка капитала (PSPPM)
    • Вакил Перантара Педаганг Эфек (WPPE) / Брокер Представитель дилера
    • Вакил Манаджер Инвестаси (WMI) / Представитель инвестиционного менеджера
    • Вакил Пенджамин Эмиси Эфек (WPEE) / Представитель андеррайтера
    • Ахли Шьярия Пасар Модал (ASPM) / Shariah Capital Market Professional

Сингапур

  • Сингапурский колледж страхования (SCI)

Малайзия

Комиссия по ценным бумагам Малайзии (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) предоставляет обзор лицензирования / сертификации в стране для тех, кто занимается ценными бумагами, деривативами, финансовым планированием и т. Д.

Подробные сведения об экзамене см. SIDC

  • Модуль 6: Фондовый рынок и право ценных бумаг.
  • Модуль 7: Анализ финансовой отчетности и оценка активов
  • Модуль 9: Регулирование управления фондами
  • Модуль 10: Управление активами и фондами.
  • Модуль 11: Основы соответствия
  • Модуль 12: Управление инвестициями и корпоративные финансы.
  • Модуль 14: Фьючерсы и опционы.
  • Модуль 16: Правила и положения фьючерсов и опционов.
  • Модуль 17: Торговля ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (правила и положения)
  • Модуль 18: Торговля ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (продукты и анализ).
  • Модуль 19: Консультативные услуги (правила и положения)
  • Модуль 19A: Консультативные услуги (правила и положения) - Часть A
  • Модуль 19B: Консультативные услуги (правила и положения) - Часть B

Китай

  • ATA

Для практиков будущего:

  • Китайская фьючерсная ассоциация
    • Экзамен Futures Practitioner
    • Экзамен аналитика фьючерсов

Гонконг, S.A.R.

Индия

Япония

  • Core Knowledge Inc
  • Японская ассоциация дилеров по ценным бумагам (JSDA)
  • FINRA серии 47

Филиппины

  • Сертификационный экзамен представителя ценных бумаг (SRCE)
  • Сертификационный экзамен ассоциированных лиц (APCE)
  • Программа сертификации представителей инвестиционной компании (ICRCP)

Таиланд

  • Ассоциация аналитиков ценных бумаг (SAA)

Камбоджа

Глобальный

Ближний Восток

Северная Америка

Канада

Соединенные Штаты Америки

Ниже приводится список США. Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA), НАСАА, и Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) экспертиза финансовых ценных бумаг. Большинство экзаменов FINRA делятся на две категории: Зарегистрированный представитель и зарегистрированные основные уровни. Звездочка означает, что для сдачи экзамена не требуется спонсорство.

Зарегистрированный представительский уровень

  • 3 серия - Национальный экзамен по товарным фьючерсам *
  • 5 серия - Экзамены по опционам на процентную ставку
  • 6 серия – Экзамен по инвестиционным компаниям и переменным контрактам (Брокер паевых инвестиционных фондов / переменные аннуитеты)
  • Серии 7 – Экзамен представителя по ценным бумагам (Биржевой маклер)
  • Серии 11 - Помощник представителя - Обработка заказов
  • Серии 15 - Экзамен по опционам на иностранную валюту
  • Серии 17 - Экзамен представителя по ценным бумагам Великобритании
  • Серии 22 - Экзамен прямого участия (ограниченное партнерство)
  • Серии 30 - Экзамен NFA Branch Manager
  • Серии 31 - Фьючерсы - Экзамен по управляемым фондам *
  • Серии 32 - Ограниченный экзамен на фьючерсы - Положения
  • Серии 37 - Экзамен представителя по ценным бумагам Канады - с опционами
  • Серии 38 - Экзамен представителя по ценным бумагам Канады - без вариантов
  • Серии 42 - Экзамен для зарегистрированных опционов
  • Серии 44 - Экзамен NYSE Arca Options Market Maker
  • Серии 47 - Японский модуль общего экзамена по ценным бумагам
  • Серии 52 - Экзамен представителя муниципальных ценных бумаг
  • Серии 55 - Торговец акциями - Экзамен ограниченного представителя
  • Серии 56 - Квалификационный экзамен частного трейдера
  • Серии 57 - Квалификационный экзамен трейдера ценными бумагами[1]
  • Серии 62 - Корпоративные ценные бумаги - Экзамен на ограниченного представителя
  • Серии 63 – Единый экзамен по государственному праву агента по ценным бумагам *
  • Серии 65 – Единый юридический экзамен зарегистрированного инвестиционного консультанта (RIA) *
  • Серии 66 - Единый инвестиционный консультант - объединенный экзамен по государственному законодательству (объединенный 63 и 65)
  • Серии 72 - Государственные ценные бумаги - Ограниченный представитель
  • Серии 79 – Экзамен по инвестиционному банку
  • Серии 68 –
  • Серии 82 - Предложения частных ценных бумаг - Ограниченный представитель
  • Серии 86 - Аналитик-исследователь - Анализ ценных бумаг
  • Серии 87 - Аналитик-исследователь - Правила
  • Серии 99 - Операционный специалист

Зарегистрированный основной уровень

  • 4 серия - Основной экзамен по зарегистрированным опционам
  • Серии 9 - Общий экзамен супервайзера по продажам ценных бумаг - Опционы
  • Серии 10 - Общий экзамен супервайзера по продажам ценных бумаг - Общий модуль
  • Серии 12 - Менеджер отделения NYSE
  • Серии 14 – Сотрудник по соответствию NYSE
  • Серия 14А - Официальная проверка соответствия NYSE DMM
  • Серии 16 - Надзорный аналитик NYSE
  • Серии 23 - Основной принципал по ценным бумагам (обновление с серий 9 и 10)
  • Серии 24 – Общий экзамен по ценным бумагам
  • Серии 26 - Основной экзамен по инвестиционным компаниям и продуктам с переменными контрактами
  • Серии 27 - Главный экзамен по финансам и операциям
  • Серии 28 - Экзамен директора по финансам и операциям с представителем брокера
  • Серии 39 - Основной экзамен по программам прямого участия
  • Серии 51 - Принципал компании Municipal Fund Securities Limited
  • Серии 53 - Основной экзамен по муниципальным ценным бумагам

Латинская Америка

Бразилия

Выпущено ANBIMA (Бразильская ассоциация финансовых рынков и рынков капитала):

  • CPA-10 (Представитель по ценным бумагам - для розничных инвесторов)
  • CPA-20 (Представитель по ценным бумагам - для квалифицированных инвесторов)
  • CEA (Финансовый консультант по розничным счетам)
  • CGA (Профессиональное управление портфелем)
  • AAI (Автономный инвестиционный агент)

Выпущено APIMEC (Бразильской ассоциацией специалистов по инвестициям и рынкам капитала):

  • CNPI (Фундаментальное исследование ценных бумаг) [Требуется для всех аналитиков, занимающихся фундаментальными исследованиями продаж]
  • CNPI-T (Технические исследования ценных бумаг) [Требуется для всех технических аналитиков, занимающихся исследованиями продаж]
  • CNPI-P (Фундаментальные и технические исследования ценных бумаг)

Коста-Рика

  • Лицензия брокера по ценным бумагам
  • Оператор и промоутер валютных деривативов

Европа

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ "Серия 57 - Экзамен представителя трейдера ценными бумагами | FINRA.org". www.finra.org.

внешняя ссылка