Экзамен 7-й серии - Series 7 exam
В Экзамен 7-й серии, также известный как Экзамен представителя по ценным бумагам (GSRE), это тест для начального уровня зарегистрированные представители. [1] В Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) проводит экзамен.[2] В Соединенных Штатах финансовые специалисты проходят этот тест, чтобы получить квалификацию для покупки и / или продажи продуктов безопасности, таких как: корпоративные ценные бумаги, ценные бумаги муниципальных фондов, опционы, программы прямого участия, продукты инвестиционных компаний и переменные контракты. Обязательным условием является Основы индустрии ценных бумаг (SIE) - изменение, которое FINRA внесло в 2018 г.
Структура
Серия 7 - это четырехчасовой экзамен.[2] Он проводится за одну четырехчасовую сессию. В тесте 125 вопросов. Кандидаты должны набрать не менее 72 процентов, чтобы сдать экзамен. Как указано выше, кандидаты также должны пройти SIE Экзамен должен быть зарегистрирован на Серии 7. Экзамен SIE и Экзамен Серии 7 являются обязательными экзаменами. [3]
Экзамен Series 7 проверяет кандидатов по четырем функциям.[2]
| Разбивка теста по функциям | Количество вопросов | Процент тестовых вопросов |
|---|---|---|
| (F1) Ищет бизнес для брокера-дилера через клиентов и потенциальных клиентов | 9 | 7% |
| (F2) Открытие счетов после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей | 11 | 9% |
| (F3) Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает подходящие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи | 91 | 73% |
| (F4) получает и проверяет инструкции и соглашения клиентов о покупке и продаже; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции | 14 | 11% |
| ОБЩИЙ | 125 | 100% |
Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом либо FINRA, либо саморегулируемая организация (СРО).[4]
Стоимость регистрации
По состоянию на 1 октября 2018 года стоимость регистрации составляет 245 долларов США.[2]
Смотрите также
- Список экспертиз ценных бумаг
- Продукты инвестиционной компании / Экзамен по контрактам с переменным сроком жизни (Серии 6)
- Единая государственная юридическая экспертиза агента по ценным бумагам (Серии 63)
- Общий экзамен по ценным бумагам (Серии 24)
- Комиссия по ценным бумагам и биржам США
- Экзамен по основам индустрии ценных бумаг
Рекомендации
- ^ «Квалификационные экзамены, проводимые FINRA». FINRA. Получено 2015-03-18.
- ^ а б c d «Экспертиза серии 7». FINRA. Получено 2015-03-16.
- ^ https://www.financeexamtutor.com/series-7-sie
- ^ http://www.finra.org/industry/formu10