Деньги доверия - Trust money

В Австралия, доверять деньги в юридической сфере - это деньги, которыми юридическая практика владеет от имени клиента или других лиц в ходе или в связи с предоставлением юридических услуг.[1] Трастовые деньги должны храниться юридической фирмой от имени клиента на трастовом счете с банк и строго регулируется. Юрист или юридическая фирма не должны присваивать трастовые деньги клиента до тех пор, пока не будут выполнены определенные правила, которые различны для каждого штата в Австралия. Австралийская система регулирования юристов и их трастовых счетов была отмечена Радд Правительство как «громоздкое чудовище».[2]

Использование трастовых денег

Целевые деньги предназначены для покрытия расходов практикующего сборы и выплаты в течение определенного периода времени, и по мере необходимости может потребоваться пополнение.

Правила обращения с трастовыми деньгами в Австралии

Учет трастовых денег строго регулируется, и даже несмотря на то, что деньги контролируются юридической практикой, деньги по-прежнему принадлежат клиенту до тех пор, пока они не будут применены к счету-фактуре или выплате. Точные правила в Австралия различны для каждого штата, от раскрытия информации о затратах до доверительного учета, который, по словам юристов, приводит к неэффективности и ежегодно обходится клиентам в миллионы долларов.[2]

До 1976 года это не было редкостью для солиситоры оплачивать свои расходы и выплаты из трастовых денег без получения инструкций от клиента. Профессионалы в целом теперь признают, что такая практика является незаконной и что необходимо получить предварительные инструкции.[3]

После 1976 г. Верховный суд Нового Южного Уэльса решение[4] Оказалось, что снятие средств юристом с трастового счета могло производиться только в двух ситуациях:

  • клиент дал на этот счет четкие инструкции; или же
  • адвокат имеет "особое право удержания" и получил постановление суда, дающее ему или ей право снять деньги.[3]

В 1978 г. юридические общества в Виктория и Южная Австралия посоветовал своим членам «выписать клиенту счет расходов, если расходы взяты с трастового счета, и не брать такие расходы до тех пор, пока у клиента не будет надлежащей возможности возразить».[5]

В 1984 г. Новый Южный Уэльс Комиссия по реформе законодательства опубликовала «Четвертый отчет о профессии юриста: доверительные счета юристов».[6] Пятая глава этого отчета была озаглавлена ​​«Работа с трастовыми деньгами: вопросы, связанные с затратами и выплатами» и обсуждала многие вопросы, касающиеся трастовых счетов в Новом Южном Уэльсе и в Австралии.[3]

Типовой законопроект о национальной юридической профессии, который должен был устранить различия, занял около десяти лет, и был окончательно подписан Постоянным комитетом генеральных прокуроров (SCAG) в 2011 году.[7] Все штаты и территории Австралии, за исключением Южной Австралии, в период с 2004 по 2008 год приняли национальную модель юридической профессии.[8][9]

Снятие трастовых денег на судебные издержки в Австралии

СостояниеНовый Южный УэльсВикQldWASAТасДЕЙСТВОВАТЬNT
Год действия Закона о юридических профессиях20042004200720081981200720062006
Закон, основанный на национальной моделидадададаНетдадада
Время для возражения после доставки счета7 дней7 дней7 дней7 дней?7 дней7 дней7 дней
Время подавать заявку на рассмотрение60 дней60 дней60 дней60 дней?60 дней60 дней60 дней

Новый Южный Уэльс

В Новый Южный Уэльс трастовые деньги регулируются Закон 2004 года об адвокатуре[10] и Положение о юридической профессии 2005 г..[11]

Если вы получили счет от адвоката и хотите оспорить отказ, у вас есть семь дней, чтобы заявить о своем возражении. Если вы не подадите заявление об оценке затрат в Верховный суд штата Новый Южный Уэльс в течение шестидесяти дней после получения счета, адвокат сможет снять деньги с трастового счета.[12][13]

Виктория

В Виктория трастовые деньги регулируются[14] посредством Закон 2004 года об адвокатуре[15] и Положение о юридической профессии 2005 г..[16]

Юридическая практика может отозвать трастовые деньги, если практика предоставила лицу счет, относящийся к деньгам, и если лицо не возражало против снятия денег в течение семи дней после получения счета, или лицо возражало в течение семи дней после получил счет, но не подал заявку на пересмотр судебных издержек в соответствии с Законом в течение шестидесяти дней после получения счета.[17]

Квинсленд

В Квинсленд трастовые деньги регулируются[18][19] посредством Закон о юридических профессиях 2007 года[20] и Положение о юридической профессии 2007.[21]

Юридическая практика может отозвать трастовые деньги, если практика предоставила лицу счет, относящийся к деньгам, и если лицо не возражало против снятия денег в течение семи дней после получения счета, или лицо возражало в течение семи дней после получил счет, но не подал заявку на пересмотр судебных издержек в соответствии с Законом в течение шестидесяти дней после получения счета.[22]

Западная Австралия

В Западная Австралия трастовые деньги регулируются[23][24] посредством Закон об адвокатуре 2008 года[25] и Положение о юридической профессии 2009 г..[26]

Юридическая практика может отозвать трастовые деньги, если практика предоставила лицу счет, относящийся к деньгам, и если лицо не возражало против снятия денег в течение семи дней после получения счета, или лицо возражало в течение семи дней после получил счет, но не подал заявку на пересмотр судебных издержек в соответствии с Законом в течение шестидесяти дней после получения счета.[27]

Южная Австралия

В Южная Австралия трастовые деньги регулируются[28][29] посредством Закон о практикующих юристах 1981 года[30] и Положение о практикующих юристах 2009 г..[31]

SA еще предстоит протолкнуть законопроект о национальной модели юридической профессии через парламент из-за политического тупика, связанного с компенсацией жертвам мошенничества с трастовыми счетами.[9][2][8]

Практикующий юрист или юридическая фирма не может присваивать деньги с доверительного счета клиента для удовлетворения иска в отношении судебных издержек, если только счет с указанием общей суммы этих расходов и описанием юридической работы, к которой они относятся, не был доставлен. лицо, несущее расходы лично или по почте на имя последнего известного места работы или проживания лица. Лицо, несущее судебные издержки, может в любое время в течение шести месяцев после вручения счета-фактуры потребовать от лица, претендующего на право покрытия расходов, предоставить отчет, в деталях показывающий, как рассчитывается сумма расходов, к которым относится счет. вверх.[32][33]

В 2012 году Общество юристов Южной Австралии опубликовало информационный бюллетень об использовании трастовых денег для оплаты сборов.[34] В информационном бюллетене поясняется, что если практикующий специалист выставляет клиенту счет на оплату гонораров, он не считается с юридической точки зрения «доставленным» в соответствии с разделом 41 (1).[33] Закона, до тех пор, пока не истечет минимальный период времени, в течение которого счет будет доставлен в обычном порядке. Общество юристов рекомендует, чтобы с момента публикации счета прошло 3 рабочих дня, прежде чем выделяются целевые деньги на этот счет. Кроме того, Общество юристов заявляет, что если клиент возражает против счета, трастовые деньги должны оставаться в трасте.[34]

Тасмания

В Тасмания трастовые деньги регулируются[35] посредством Закон о юридических профессиях 2007 года[36] и Положение о юридической профессии 2007 г..[37]

Юридическая практика может отозвать трастовые деньги, если практика предоставила лицу счет, письменный запрос на оплату или уведомление о предлагаемом снятии денег, и это лицо не возражало против отзыва денег в течение семи дней после получения счета, запрос или уведомление, против которого лицо возражало в течение семи дней после получения счета, запроса или уведомления, но не подавало заявку на пересмотр судебных издержек в соответствии с Законом в течение шестидесяти дней после получения счета, запроса или уведомления.[38]

территория столицы Австралии

в территория столицы Австралии трастовые деньги регулируются Закон о юридической профессии 2006 г.[39] и Положение о юридической профессии 2006 г..[40]

Юридическая практика может отозвать трастовые деньги, если практика предоставила лицу счет, относящийся к деньгам, и если лицо не возражало против снятия денег не позднее, чем через семь дней после получения счета, или если лицо возражало не позднее чем через семь дней после получения счета, но не подал заявку на пересмотр судебных издержек в соответствии с Законом не позднее, чем через шестьдесят дней после получения счета.[41]

Северная территория

в Северная территория трастовые деньги регулируются[42] посредством Закон об адвокатуре[43][44] и Положение о юридической профессии.[45]

Юридическая практика может отозвать трастовые деньги, если практика предоставила лицу счет, относящийся к деньгам, и если лицо не возражало против снятия денег в течение семи дней после получения счета, или лицо возражало в течение семи дней после получил счет, но не подал заявку на пересмотр судебных издержек в соответствии с Законом в течение шестидесяти дней после получения счета.[46]

Споры по поводу трастовых денег

В Австралии, если возникает спор по поводу учета или использования трастовых денег, клиент должен уведомить соответствующее юридическое общество.

Одно громкое дело в Южной Австралии было с Брентоном Уиллоуби, клерком в Magarey Farlam Lawyers, и касалось 4,5 миллиона долларов.[47]

Еще одним громким делом в Южной Австралии было "дело о спрятанных денежных средствах", связанное с трастовым счетом Crown Solicitors.[48] Генеральный прокурор Южной Австралии в то время, Майкл Аткинсон, сравнил свой перекрестный допрос в Верховном суде по поводу «спрятанного дела с наличными» с «пытками с помощью удобной подушки».[49]

В 2009 году адвокату из Перта было предъявлено обвинение в краже 11000 долларов с трастового счета.[50]

В Южной Австралии в 2010 году, во время самого дорогостоящего развода в Австралии, были поданы иски о завышении платы и несоответствиях с трастовыми деньгами.[51]

Громкий случай неправильного обращения с трастовыми деньгами произошел в Квинсленде, где член совета Логана Хайнал Блэк было обнаружено, что он неправильно распорядился деньгами для пациента с деменцией. Г-жа Блэк была признана виновной по четырем пунктам обвинения в имущественном интересе и оштрафована на 5000 долларов.[52][53][54]

Адвокат по уголовным делам Нового Южного Уэльса Бретт Гэллоуэй был признан виновным в 2012 году по обвинениям, связанным с его доверительным счетом.[55]

Еще одно громкое дело касалось адвоката из Перта Ллойда Рэйни, обвиненного в убийстве своего отца. жена, но был признан невиновным в убийстве в конце 2012 года. В ходе расследования убийства Рейни были обнаружены аномалии трастовых денег на трастовых счетах его двух дочерей. Они получили выплаты на сумму более 200000 долларов от одного из крупнейших клиентов мистера Рейни, Джина Райнхарт "Хэнкок разведка".[56]

Гарантийный фонд для практикующих юристов

В Южная Австралия в 1960-х годах был учрежден гарантийный фонд за счет процента от процентов, полученных на деньги клиентов, находящихся на юридических трастовых счетах.[57] Гарантийный фонд находится в ведении Юридическое общество[29] и используется для финансирования услуг по защите прав потребителей, таких как Совет по вопросам поведения практикующих юристов, и для выплаты пособий в случае трудностей, когда люди потеряли деньги с юридических трастовых счетов.[58][9][59]

Гарантийный фонд солиситоров, Виктория

До середины 1990-х годов в Виктории существовал Гарантийный фонд солиситоров (SGF). С середины 1990-х годов, после изменения соответствующего законодательства штата Виктория, на месте SGF появился новый фонд Solicitors Fidelity Fund (SFF). Юридическая интерпретация двух слов, вызванная переходом с SGF на SFF, имеет важное значение. «Гарантия» и «верность» не означают одно и то же. Подразумевается, что новый фонд верности не предоставил гарантии, финансовые соображения отличаются: с одной стороны, ответственность фонда по отношению к верности ограничивается конечной суммой, а с другой стороны, в прежние времена - «гарантийный период» - ответственность фонда не ограничена.

В период с начала до середины 1990-х годов сумма денег клиентов, потерянных из-за некоторых викторианских адвокатов, стала настолько большой, что Гарантийный фонд солиситоров начал из года в год работать с дефицитом, поскольку у него не было достаточного дохода для покрытия расходов. общая сумма принятых требований к фонду. Одним из нескольких основных факторов, способствовавших сохранению дефицита, была компания Dudley Tregent & Co, в результате которой было похищено от 10 до 14 миллионов долларов средств клиентов. Основная сумма в размере от 10 до 14 миллионов долларов была увеличена еще на 3 миллиона долларов или около того в виде процентов, подлежащих уплате по претензиям, из-за времени, которое потребовалось для урегулирования признанных претензий, в течение 6 лет с 1992 по 1998 год, когда начислялись проценты ожидаемые выплаты по установленной ставке 5% годовых.

Два других значительных случая потери средств клиентов адвокатами произошли в 1990-х годах.

Одним из них была практика небольшой юридической фирмы Tietyens на границе с Новым Южным Уэльсом. Tietyens управляла схемой ипотечного кредитования при поддержке около 1100 инвесторов, которые вложили около 42 миллионов долларов в пенсионную деревню Талли Хо в Бервуд-Ист в Мельбурне.

Еще одним делом в Мельбурне было убийство Макса Грина в Пномпене. Макс Грин был партнером юридической фирмы Aroni Colman. В деле Макса Грина потерянная сумма оценивалась в 38 миллионов долларов, якобы эти 38 миллионов долларов предназначались для закупки машин и оборудования, которые затем были переданы в аренду Transurban. Transurban отрицает какие-либо сведения об этом лизинговом соглашении. Некоторые клиенты г-на Грина, потерявшие деньги в этом деле, были другими адвокатами.

Как правило, фонды лояльности или гарантийные фонды не принимают иски, связанные с преступным поведением или нечестным поведением со стороны юристов. По иронии судьбы, фонды верности не предназначены для исправления неверностей, они скорее покрывают убытки, возникающие из-за честных ошибок юристов и / или их недостаточной инвестиционной проницательности.

Положительный дремлющий баланс в конце материи

Если в конце дела на доверительном счете клиента остается положительный неактивный баланс, клиент имеет право на возврат этих трастовых денег в кратчайшие сроки. В 2012 году директор профессиональных стандартов Южно-Австралийского общества юристов Рос Берк посоветовал практикующим специалистам использовать Закон о невостребованных деньгах чтобы очистить баланс. Взимая комиссию, чтобы попытаться определить местонахождение клиента, которому принадлежат трастовые деньги, при условии, что комиссия генерируется в соответствии с надлежащими Закон о практикующих юристах, практикующий может присвоить эту сумму из бездействующих трастовых денег.[60]

Рекомендации

  1. ^ Общество юристов Нового Южного Уэльса, Доверительные и контролируемые денежные счета
  2. ^ а б c Беркович, Никола (6 февраля 2009 г.). «Кевин Радд создает новые правила для юридической профессии». Австралийский.
  3. ^ а б c «Глава 5: Работа с трастовыми деньгами: вопросы, касающиеся затрат и выплат». Комиссия по правовой реформе Нового Южного Уэльса. 1984. Архивировано с оригинал 8 апреля 2011 г.
  4. ^ Стюарт против Стревенса [1976] 2 N.S.W.L.R. 321 (Хелшем К.Дж. в уравнении)
  5. ^ Бюллетень юридического общества (S.A.) (ноябрь 1978 г.), Дополнение и юридическое общество S.A., Руководство по доверительным счетам для практикующих юристов, стр.38.
  6. ^ «Четвертый отчет о юридической профессии: доверительные счета поверенных». Комиссия по правовой реформе Нового Южного Уэльса. 1984. Архивировано с оригинал 7 апреля 2011 г.
  7. ^ «Постоянный комитет генеральных прокуроров». Постоянный комитет генеральных прокуроров. Получено 18 января 2013.
  8. ^ а б "Типовой законопроект о юридической профессии. Статус реализации". Юридический совет Австралии. Получено 18 января 2013.
  9. ^ а б c МакЛеннан, Лия (11 июля 2008 г.). «На трастовом счете местной юридической фирмы обнаружено пропажу 4,5 миллиона долларов». ABC Stateline.
  10. ^ "Закон об адвокатуре 2004 г.". Парламент Нового Южного Уэльса. 2004 г.
  11. ^ "Положение о юридической профессии 2005". Парламент Нового Южного Уэльса. 2005 г.
  12. ^ «Доверительные и контролируемые денежные счета». Юридическое общество Нового Южного Уэльса. Получено 18 января 2013.
  13. ^ «Изъятие трастовых денег для покрытия судебных издержек - статья 261 (1) (b) Закона». Парламент Нового Южного Уэльса. 2005 г.
  14. ^ «Деньги доверия». Юридический институт Виктории. Получено 18 января 2013.
  15. ^ «Закон 2004 года об адвокатуре (№ 99 от 2004 года)». Парламент Виктории. 2004 г.
  16. ^ «Положение о юридической профессии 2005 г.». Парламент Виктории. 2005 г.
  17. ^ «Изъятие трастовых денег на судебные издержки - юридическая практика». Парламент Виктории. 2005 г.
  18. ^ «Часто задаваемые вопросы по доверительному учету». Qld Law Society. Получено 18 января 2013.
  19. ^ «Когда можно будет снять трастовые деньги для оплаты судебных издержек?». Qld Law Society. Получено 18 января 2013.
  20. ^ "Закон об адвокатуре 2007 г.". Qld Parliament. 2007 г.
  21. ^ «Положение о юридической профессии 2007». Qld Parliament. 2007 г.
  22. ^ «Изъятие трастовых денег на судебные издержки». Qld Parliament. 2007 г.
  23. ^ «Доверительные счета». Совет по юридической практике WA. Получено 18 января 2013.
  24. ^ «Важные изменения Закона о профессии юриста 2008 года». Совет по юридической практике WA. Получено 18 января 2013.
  25. ^ "Закон об адвокатуре 2008 г.". WA парламент. 2008 г.
  26. ^ «Положение о юридической профессии 2009». WA парламент. 2009 г.
  27. ^ «Изъятие трастовых денег на судебные издержки, процедуры и т. Д. Для (Закон, статья 225 (1) (b))». WA парламент. 2009 г.
  28. ^ «Информация для адвокатов о затратах» (PDF). Совет по вопросам поведения практикующих юристов. Декабрь 2011 г.
  29. ^ а б «Силы, объекты и миссия». Юридическое общество SA. Получено 18 января 2013.
  30. ^ "Закон о практикующих юристах 1981 г.". СА Парламент. 1981 г.
  31. ^ «Положение о практикующих юристах 2009». СА Парламент. 2009 г.
  32. ^ «Распоряжение трастовыми деньгами». СА Парламент. 1981 г.
  33. ^ а б «Счет затрат на доставку». СА Парламент. 1981 г.
  34. ^ а б «Использование трастовых денег для уплаты сборов» (PDF). Юридическое общество SA. 9 октября 2012 г.
  35. ^ «Доверительный учет». Юридическое общество Тасмании. Получено 18 января 2013.
  36. ^ "Закон об адвокатуре 2007 г.". Парламент Тасмании. 2007 г.
  37. ^ «Положение о юридической профессии 2008». Парламент Тасмании. 2008 г.
  38. ^ «Изъятие трастовых денег на судебные издержки». Парламент Тасмании. 2008 г.
  39. ^ "Закон об адвокатуре 2006 г.". ACT Парламент. 2006 г.
  40. ^ «Положение о юридической профессии 2007». ACT Парламент. 2007 г.
  41. ^ «Изъятие трастовых денег для покрытия судебных издержек - Закон, статья 229 (1) (b)». ACT Парламент. 2007 г.
  42. ^ «Информационные листы доверительного счета». Юридическое общество Северного края. 18 января 2013 г.
  43. ^ "Закон об адвокатуре". Парламент NT. 2006 г.
  44. ^ "Закон об адвокатуре 2006 г.". Lexis Nexis. 2006 г.
  45. ^ «Положение о юридической профессии». Парламент NT. 2006 г.
  46. ^ «Изъятие трастовых денег на судебные издержки». Парламент NT. 2006 г.
  47. ^ Джеймс, Колин (19 января 2007 г.). «Клерк в мошенничестве на 4,5 миллиона долларов». Рекламодатель.
  48. ^ Доуделл, Эндрю (11 апреля 2008 г.). "'Женщина, спрятанная наличными, подает в суд на 2 миллиона долларов ". Аделаида сейчас.
  49. ^ Уиллс, Дэниел (5 июля 2010 г.). «Майкл Аткинсон« не знает »о спрятанных деньгах, - говорит он Верховному суду». Аделаида сейчас.
  50. ^ «Адвокат обвиняется в краже 11 000 долларов из трастового фонда». Перт сейчас. 29 октября 2009 г.
  51. ^ Фьюстер, Шон (6 июля 2010 г.). «Самый дорогой развод в Австралии: женщина борется с судебным иском на 10,5 млн долларов». Рекламодатель.
  52. ^ Баскин, Брук (19 марта 2012 г.). «Хайнал Блэк, которая направляется в Апелляционный суд Брисбена в качестве ордера на ее арест, остается в силе». Курьерская почта.
  53. ^ Баскин, Брук (27 марта 2012 г.). «Хайнал Блэк оштрафован на 5000 долларов после того, как был признан виновным по четырем пунктам обвинения, связанным с материальным интересом». Курьерская почта.
  54. ^ Оберхардт, Марк (5 апреля 2012 г.). «Судьи апелляционной инстанции раскрывают причины прекращения дела Хайнала Блэка в прошлом месяце». Курьерская почта.
  55. ^ Карсон, Ванда (23 июля 2012 г.). «Адвокат по уголовным делам признан виновным». Дейли Телеграф.
  56. ^ Каччетта, Венди (9 октября 2012 г.). "'Суд сообщил об аномалиях на трастовых счетах дочерей Рейни ". Перт сейчас.
  57. ^ Мерритт, Крис (28 августа 2009 г.). «Падение вкладов целевого фонда в хит-сервисы». Австралийский.
  58. ^ «Гарантийный фонд». СА Парламент. 1981 г.
  59. ^ «Финансирование Закона о практикующем юристе». Комиссия по юридическим услугам SA. Получено 18 января 2013.
  60. ^ Берк, Рос (21 августа 2012 г.). «Неактивные остатки на доверительном счете» (PDF). Юридическое общество SA.

внешняя ссылка