Единый закон о ценных бумагах - Uniform Securities Act
В Единый закон о ценных бумагах (Соединенные Штаты Америки) это типовой статут предназначены для руководства каждым штатом при разработке закона о государственных ценных бумагах. Он был создан Национальная конференция уполномоченных по единым государственным законам (NCCUSL).
Целью Единого закона о ценных бумагах является предоставление типового законодательства, которое может быть принято государством для борьбы с мошенничеством с ценными бумагами на уровне штата, в дополнение к усилиям США по обеспечению соблюдения и регулирования. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). Не все инвестиции покрываются на федеральном уровне, и не все инвестиционные дилеры зарегистрированы на федеральном уровне, поэтому SEC не имеет полномочий в отношении всех операций с ценными бумагами и ценными бумагами. В результате существует необходимость в нормативных актах по обеспечению безопасности на государственном уровне для защиты инвесторов в отношении этих ценных бумаг. Единый закон о ценных бумагах предусматривает типовое законодательство, которое может быть принято государством для обеспечения такой защиты. Законы о государственной безопасности часто называют законы голубого неба.
Закон был впервые обнародован в 1930 году, когда он получил название Единообразный закон о продаже ценных бумаг 1930 года.[1] Закон 1930 года имел ограниченный успех и был принят только пятью юрисдикциями.[2] В 1943 году NCCUSL исключил закон из своего списка единообразных законов.[3]
Закон был существенно пересмотрен в 1956 г. Единообразный закон о ценных бумагах 1956 года.[4] Этот пересмотр был гораздо более успешным и был принят 37 юрисдикциями.[1] Закон был снова пересмотрен в 1985 г. Единообразный закон о ценных бумагах 1985 года, с поправками 1988 г., но немногие штаты приняли эти изменения и вместо этого продолжили действовать в соответствии с Законом 1956 г.[1]
Самая последняя редакция Закона - Единый закон о ценных бумагах 2002 года. который последний раз редактировался в 2005 году. http://www.uniformlaws.org/shared/docs/securities/securities_final_05.pdf .[5] По состоянию на январь 2009 г.[Обновить], Закон 2002 г. был принят в Грузия, Гавайи, Айдахо, Индиана, Айова, Канзас, Мэн, Миннесота, Миссури, Оклахома, Южная Каролина, южная Дакота, Вермонт, Висконсин и Виргинские острова США.[6]
Закон 2002 г. был одобрен следующими организациями:[7]
- Американская ассоциация адвокатов (ABA)
- Секции коммерческого права и судебных разбирательств ABA
- Сертифицированный специалист по финансовому планированию Совет стандартов
- Ассоциация инвестиционных консультантов Америки (ICAA) (ныне Ассоциация инвестиционных консультантов (IAA))
- Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD)
- Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE)
- Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА)
- Ассоциация индустрии ценных бумаг (SIA)
Рекомендации
- ^ а б c Ричард Б. Смит, Новый единый закон о ценных бумагах, перепечатано из Wall Street Lawyer, февраль 2003 г.
- ^ Ричард В. Дженнингс, Роль государств в корпоративном регулировании и защите инвесторов, 23 Закон и современные проблемы 193, 221, номер 168 (весна 1958 г.) («Дженнингс»): «Закон был принят с изменениями во Флориде (1931 г.), Гавайях (1931 г.), Южной Каролине (1937 г.), Орегоне (1939 г.) и Луизиана (1940) ".
- ^ Дженнингс на 221.
- ^ [1]
- ^ [2]
- ^ Веб-сайт Единообразного закона о ценных бумагах, Постановления
- ^ Веб-сайт Единообразного закона о ценных бумагах, Одобрения
Смотрите также
- Единая государственная юридическая экспертиза агента по ценным бумагам (Серии 63)
- Закон о совершенствовании национальных рынков ценных бумаг 1996 г. (NSMIA)
- Национальная конференция уполномоченных по единым государственным законам (NCCUSL)
внешняя ссылка
- Окончательный текст Закона 2002 г.
- Окончательный текст Закона 1956 г.
- Селигман, Джоэл (2003). «Новый единый закон о ценных бумагах» (PDF). Ежеквартальное издание права Вашингтонского университета. 81: 243–299. Получено 18 ноября, 2011.