Соединенные Штаты против Варшака - United States v. Warshak

Соединенные Штаты против Варшака
US-CourtOfAppeals-6thCircuit-Seal.png
СудАпелляционный суд США шестого округа
Полное название дела'Соединенные Штаты против Стивена Варшака и др.
Утверждал16 июня 2010 г.
Решил14 декабря 2010
Цитирование (и)631 F.3d 266; 2010 WL 5071766; Приложение США, 2010 г. LEXIS 25415; [1]
Держа
Правительственные агенты нарушили права ответчика по Четвертой поправке, когда они вынудили его интернет-провайдера предоставлять содержание его электронных писем без предварительного получения ордера на основе вероятной причины.
Членство в суде
Судья (а) сидитДэймон Кейт, Дэнни Боггс, и Дэвид МакКиг
Мнения по делу
БольшинствоБоггс, к которому присоединился Маккиг
СовпадениеКит
Применяемые законы
Четвертая поправка к Конституции Соединенных Штатов, Закон о хранимых коммуникациях 18 U.S.C.  § 2701 et seq.

Соединенные Штаты против Варшака, 631 F.3d 266 (6-й округ 2010 г.) возбуждено уголовное дело. Апелляционный суд США шестого округа считая, что правительственные агенты нарушили Четвертая поправка права путем принуждения его интернет-провайдер (ISP), чтобы передать свою электронную почту без предварительного получения ордер на обыск на основе вероятная причина. Однако, несмотря на нарушение конституции, доказательства, полученные с помощью этих электронных писем, были допустимы в суде, поскольку правительственные агенты добросовестно полагались на Закон о хранимых коммуникациях (SCA). Суд также объявил SCA неконституционным в той степени, в которой он позволяет правительству получать электронные письма без ордера.[1]

Это дело примечательно тем, что это первое дело Окружного апелляционного суда США, прямо заявившее, что существует разумное ожидание конфиденциальности в содержании электронных писем, хранящихся на сторонних серверах, и что на содержание этих писем распространяется защита Четвертой поправкой.[1]

Фон

Факты

Стивен Варшак владел и управлял компанией Berkeley Premium Nutraceuticals, Inc. (Беркли), которая продавала, среди прочего, травяную добавку, продаваемую как пилюли для естественного улучшения мужских качеств, под названием Энзит.[2]Его мать, Харриет Варшак, работала в Беркли вместе с ним в отделе кредитных карт.[1]

В 2001 году Беркли запустил Enzyte, и к 2004 году годовой объем продаж Беркли приблизился к 250 миллионам долларов, во многом благодаря успеху Enzyte. Enzyte широко продавался, и примерно 98% рекламы было сделано на телевидении с участием персонажа, известного как «Смилин». «Боб».[1][2]В некоторых рекламных объявлениях Беркли представил ложную информацию. Фальшивые опросы были представлены как факт по запросу Варшака, рейтинг удовлетворенности клиентов в 96% был сфабрикован по запросу Варшака, и даже медицинские специалисты, которые, по утверждению Беркли, разработали Enzyte, были вымышленными.[1][3]

Продажа продукции Беркли происходила по телефону, электронной почте и через Интернет. По телефону сотрудники отдела продаж Беркли следовали сценарию, одобренному Warshak, чтобы попытаться пропустить нужную информацию от покупателя. В сценарии клиенты, подписавшиеся на бесплатную пробную версию, были проинформированы о том, что они были зачислены в программу «автоматической доставки», которая будет взимать с их кредитной карты в конце первого периода действия рецепта и отправлять им пополнение для их текущего рецепта. . Чтобы прекратить автоматическую доставку, клиентам пришлось отказаться от участия в программе. Эта программа привела к большому количеству жалоб потребителей, поданных против Беркли.[1]

Программа автоматической доставки и неприязнь клиентов к этой практике привели к тому, что многие заказы были отменены. Отмененные заказы повредили репутации Беркли среди банков и компаний, выпускающих кредитные карты, которые неохотно предоставляли кредит Беркли. Чтобы бороться с этим, Warshak изобрел различные способы уменьшения очевидного процента возмещаемых расходов с помощью сомнительной тактики. Одна тактика заключалась в том, чтобы списывать средства со счета клиента несколько раз за одну и ту же покупку, один раз за покупку добавки, а другой раз за доставку. Варшак назвал это «двойным звоном». Позже он также ввел практику «тройного звонка». Кроме того, чтобы обеспечить другие кредитные линии, Варшак вместе со своей матерью Харриет предоставил банкам ложную информацию.[1]

Большая часть информации о сомнительной деятельности Варшака содержалась в его электронной переписке. В связи с расследованием уголовного дела Варшака и его сомнительной деловой практики правительство конфисковало около 27000 частных писем от интернет-провайдера Варшака.[1]

Процессуальная история

12 июня 2006 г. Варшак подал иск против США о декларативное решение и судебный запрет. Варшак утверждал, что принудительное раскрытие информации нарушило его права в соответствии с Четвертой поправкой. Районный суд подал иск предварительный судебный запрет что было подтверждено Шестым округом, обнаружив, что Warshak интересовался конфиденциальностью в содержании своих электронных писем.[4]Однако это решение было рассмотрено в банке панель Шестого Округа и освобождена спелость основания.[5]

В сентябре 2006 г. большое жюри в Огайо вернулся обвинительный акт с более чем 100 пунктами обвинения Варшака и его матери в различных преступлениях, включая сговор с целью совершения мошенничества с использованием почты, телеграфных и банковских операций, мошенничества с использованием почты, банковского мошенничества и отмывание денег.[6]Warshak перед судом предложил исключить электронные письма, полученные от его интернет-провайдера; в чем суд отрицал.[1]

В январе 2008 года дело было передано в суд. Шесть недель спустя Варшак и его мать были осуждены по большинству обвинений. Вскоре после этого присяжные пришли к выводу, что определенные активы в достаточной степени связаны с преступлениями, так что Варшаку было приказано конфисковать незаконно полученные доходы.[1]

В августе 2008 года подсудимым был вынесен приговор. Варшак был приговорен к 25 годам тюремного заключения с уплатой штрафа в размере 93 000 долларов США и утрата суммы в 459 540 000 долл. США и 44 876 781,68 долл. США, которые представляли собой доходы от преступлений. Харриет приговорили к 24 месяцам тюремного заключения и солидарная ответственность с Warshak для конфискованных сумм.[7][8]

Подсудимые обжаловали свои обвинительные приговоры, приговоры и решения о конфискации, в результате чего было вынесено мнение, обсуждаемое здесь.[1]

Заключение суда

Держа

Суд постановил, что правительственные агенты нарушили права Варшака по Четвертой поправке, когда они вынудили его интернет-провайдера предоставлять содержание его электронных писем без предварительного получения ордера на основе вероятной причины. Поскольку правительственные агенты действовали добросовестно в соответствии с положениями Закона о хранимых коммуникациях, правило об исключении не применялось, и отмена приговора Варшака не была оправдана.

Закон о хранимых коммуникациях (SCA)

Согласно SCA, государственные агенты могут запрашивать доступ к электронной почте, используя административную повестка в суд или путем получения судебного постановления, в зависимости от определенных установленных законом классификаций.[9][10][11]Правительственные агенты приказали интернет-провайдеру Warshak хранить электронные письма со ссылкой на 18 U.S.C. § 2703 (f) как предоставление им таких полномочий.[12]Затем правительство приказало интернет-провайдеру передать содержимое электронных писем Варшака, используя повестку в суд. Варшак не был проинформирован о том, что его интернет-провайдер архивирует его электронную почту, и он не получал уведомления о вызове в суд и распоряжение своему интернет-провайдеру до мая 2006 года, почти через год после того, как правительство вручило повестку в суд.[1]

Четвертая поправка

Как заявил Верховный суд США, цель Четвертой поправки - «защитить неприкосновенность частной жизни и безопасность людей от произвольных вторжений со стороны правительственных чиновников».[13]Чтобы подпадать под защиту Четвертой поправки, вторжение правительственных чиновников должно развиваться до уровня обыска, который происходит, когда правительство нарушает «ожидания конфиденциальности, которые общество готово считать разумными».[14]Таким образом, расследование состоит из двух частей, чтобы решить, квалифицируется ли вторжение правительства как необоснованный обыск в соответствии с Четвертой поправкой:[15]

  • проявил ли ответчик субъективное ожидание конфиденциальности в объекте оспариваемого обыска?
  • Готово ли общество признать это ожидание разумным?

Проанализировав первый этап расследования, состоящего из двух частей, с использованием фактов дела, Шестой округ обнаружил, что Варшак проявил субъективное ожидание конфиденциальности в содержании своих электронных писем. Суд рассудил так: «Учитывая часто деликатную, а иногда и критическую суть его электронных писем, мы считаем маловероятным, что Варшак ожидал, что они будут обнародованы, поскольку люди редко разворачивают свое грязное белье на виду у всех».[1]

Затем суд перешел ко второму этапу расследования: готово ли общество принять ожидания Варшака о конфиденциальности как разумные. Суд заявил, что этот вопрос имеет серьезную важность, поскольку электронная почта играет важную роль в современном обществе. Более того, Четвертая поправка не должна отставать от технических достижений, иначе она «засохнет и умрет».[16]

Суд начал с обсуждения традиционных форм общения, таких как письма и телефонные звонки. Каждый пользуется защитой Четвертой поправки. Эта защита не исчезает, даже если посредники, такие как почта или телефонная компания, могут получить доступ к содержимому сообщения. Затем суд заявил, что общение по электронной почте сродни общению с помощью писем и телефонных звонков, потому что электронная почта является широко распространенной и может быть личной. Более того, суд заявил, что было бы неуместным рассматривать электронную почту, письма и телефонные звонки по-разному из-за способа доставки. «Отсюда следует, что электронная почта требует надежной защиты в соответствии с Четвертой поправкой; в противном случае Четвертая поправка окажется неэффективным защитником частной коммуникации, а это важная цель, которой она давно признана».[1]

По аналогии электронной почты с письмами и телефонными звонками суд объявил, что интернет-провайдер является функциональным эквивалентом почтового отделения или телефонной компании. Правительство не может заставить их передать содержание сообщений без ордера, основанного на вероятной причине. «Само собой разумеется, что, если правительственные агенты вынуждают интернет-провайдера передать содержимое электронных писем подписчика, эти агенты тем самым проводят поиск в соответствии с Четвертой поправкой, который требует соблюдения требований ордера, за исключением некоторых исключений».[1]

Суд продолжил, что угроза возможного доступа интернет-провайдера к содержанию электронной почты подписчика не отменяет этого разумного ожидания конфиденциальности. Как почтовое отделение, так и телефонные компании имеют возможность доступа и право доступа при определенных условиях к содержанию сообщения, однако эти факты не отменяют защиту Четвертой поправки. Могут быть случаи, когда соглашение с подписчиком может быть достаточно широким, чтобы опровергнуть разумные ожидания конфиденциальности в содержании электронной почты подписчика, но суд постановил, что это не такая ситуация.[1]

Наконец, суд отличил Соединенные Штаты против Миллера которые включали деловые записи, добровольно переданные в банк. Где Миллер включает простые деловые записи, рассматриваемые здесь электронные письма являются личными и конфиденциальными и касаются самых разных тем. Где информация в Миллер использовался в обычной деятельности банка, интернет-провайдер здесь был посредником, а не предполагаемым получателем.[1][17]

Суд пришел к выводу, что подписчик имеет разумные основания полагать, что в отношении содержания электронных писем, отправленных или полученных через коммерческого интернет-провайдера, либо сохраненных у него, есть основания. Таким образом, правительство нарушило права Варшака Четвертой поправки, когда они получили содержание его электронных писем. Далее суд постановил: «В той степени, в которой SCA имеет целью разрешить правительству получать такие электронные письма без всяких оснований, SCA является неконституционным».[1]

Однако, несмотря на то, что правительство нарушило права Варшака, закрепленные в Четвертой поправке, незаконно полученные электронные письма не подпадали под действие правил исключения доказательств, поскольку правительственные агенты добросовестно полагались на SCA.[18]«Следовательно, мы обнаруживаем, что, хотя правительство нарушило Четвертую поправку, правило исключения не применяется, поскольку правительство добросовестно полагалось на [18 USC] § 2703 (b) и § 2703 (d) для доступа к содержанию Письма Варшака ".[1]Суд постановил, что основная причина неприменения правила об исключении состоит в том, что обоснование сдерживания отсутствует, цитируя предыдущее решение, суд заявил, что «... когда офицер действует, объективно обоснованно полагаясь на статут, который позже признан неконституционным. , исключение улик не предотвратит неправомерное поведение полиции в будущем ".[1]

Другие вопросы

Кроме того, суд подтвердил обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием почты, телеграфных переводов и банковских операций, а также обвинения в мошенничестве с использованием почты, банковском мошенничестве и отмывании денег, поскольку доказательств было достаточно для их подтверждения. Однако приговор Варшака был отменен и возвращен в суд низшей инстанции, поскольку в предыдущем решении суда не было адекватного объяснения причиненного ущерба для оправдания приговора.[1]

Результат

Шестой судебный округ постановил, что правительство нарушило права Стивена Варшака по Четвертой поправке, когда оно вынудило его интернет-провайдера передать содержание его электронной почты без ордера на основании вероятной причины. Однако электронные письма не были исключены из доказательств, потому что правительственные агенты добросовестно полагались на положения SCA. В результате Шестой Контур:[1]

  • ПОДТВЕРДИЛ убеждения Варшака
  • ПОДТВЕРДИЛ решения о конфискации, вынесенные против него, ОТМЕНИЛ 25-летний срок заключения и ПРЕДЛОЖИТЕ о пересмотре приговора.
  • ПОДТВЕРДИЛ обвинительные приговоры Харриет, за исключением обвинений, связанных с отмыванием денег, которые были ОТМЕНИТЫ
  • ОТПУСК И ВЫПОЛНЕННЫЙ приговор Харриет
  • ПОДТВЕРЖДЕНО решение о конфискации выручки в отношении Харриет
  • ОТМЕНЕННОЕ решение о конфискации отмывания денег в отношении Харриет

Совпадающее мнение

Совпадающее мнение касалось использования SCA правительством, чтобы запросить у интернет-провайдера Warshak электронные письма, которые он в противном случае удалил бы. Раздел 2703 (f) SCA, по мнению судьи Кейта, не должен иметь перспективного действия.[12]Требование правительства о том, чтобы интернет-провайдер сохранил сохраненные и будущие сообщения электронной почты Warshak без уведомления Warshak, аналогичен постукивание его телефонная линия без ордера. Этот тип действий не выдержит испытания в соответствии с Четвертой поправкой: «Правительство не может использовать сбор электронной почты в качестве средства для наблюдения за гражданами без ордера, так же как они могут прослушивать телефонную линию для наблюдения за гражданами без ордера».[1]Однако, поскольку толкование судьей Кейта пункта 2703 (f) не повлияло на исход дела, он согласился с результатом.

Последующее предложенное законодательство

В Закон о конфиденциальности электронной почты, законопроект внесен в Конгресс США, кодифицировал бы владение в Варшак, применяя свое правило по всей стране.[19][20]

использованная литература

  1. ^ а б c d е ж г час я j k л м п о п q р s т ты v ш Соединенные Штаты против Варшака, 631 F.3d 266- (6-й округ 2010 г.).
  2. ^ а б Бизнес-фон Warshak
  3. ^ По словам бывшего руководителя, реклама мужских улучшающих таблеток подделка
  4. ^ Соединенные Штаты против Варшака, 490 F.3d 455 (6-й округ 2007 г.).
  5. ^ Соединенные Штаты против Варшака, 532 F.3d 521 (6-й округ, 2008 г.).
  6. ^ Варшаку предъявлено обвинение
  7. ^ Министерство юстиции: вынесение приговора руководству Беркли
  8. ^ NY Times: Warshak приговорен к 25 годам заключения
  9. ^ 18 U.S.C.  § 2703 (а)
  10. ^ 18 U.S.C.  § 2703 (b)
  11. ^ 18 U.S.C.  § 2703 (d)
  12. ^ а б 18 U.S.C.  § 2703 (f)
  13. ^ Камара против Мун. Ct., 387 США 523, 528 (1967).
  14. ^ Соединенные Штаты против Якобсена, 466 США 109, 113 (1984).
  15. ^ Калифорния против Чираоло, 476 США 207, 211 (1986).
  16. ^ Килло против США, 533 США 27, 34 (2001).
  17. ^ Соединенные Штаты против Миллера, 425 США 435 (1976).
  18. ^ Иллинойс против Крулла, 480 США 340 (1987).
  19. ^ София Коуп, Дом продвигает Закон о конфиденциальности электронной почты, создавая основу для жизненно важной реформы конфиденциальности, Фонд электронных рубежей (27 апреля 2016 г.) /
  20. ^ Дом единогласно голосует за усиление конфиденциальности электронной почты, Газета "Нью-Йорк Таймс (29 апреля 2016 г.).

внешняя ссылка