Обучение комплаенс - Compliance training

Обучение комплаенс относится к процессу обучения сотрудников законам, нормативным актам и политике компании, применимым к их повседневным должностным обязанностям. Организация, которая занимается обучением комплаенсу, обычно надеется достичь нескольких целей: (1) предотвращение и обнаружение нарушений со стороны сотрудников, которые могут привести к юридической ответственности для организации; (2) создание более гостеприимного и уважительного рабочего места; (3) создание основы для частичной или полной защиты в случае нарушения сотрудником правонарушений, несмотря на усилия организации по обучению; и (4) добавление стоимости бизнеса и конкурентного преимущества.^[1]

Цель

Организации предлагают своим сотрудникам обучение комплаенс по широкому кругу тем, включая дискриминацию и домогательства на рабочем месте, отношения с конкурентами, инсайдерская торговля, защищая коммерческие секреты, ведение документации, взяточничество и откаты и т. д. Как правило, большинство или все эти вопросы соответствия рассматриваются в Нормы поведения, и организация может предлагать сотрудникам ежегодное или двухгодичное обучение по Кодексу поведения вместо того, чтобы требовать от сотрудников прохождения нескольких индивидуальных программ обучения.

Обучение соблюдению нормативных требований имеет важное значение для обеспечения того, чтобы все сотрудники организации знали, как правильно выполнять свою работу, чтобы компания и сотрудники не несли ответственность. В связи с широким спектром внутренних политик и процедур компании в различных отраслях, стандарты должны устанавливаться на всех уровнях организации.

Соответствие корпоративным требованиям и соответствие нормативным требованиям

Корпоративное соответствие охватывает как отраслевые политики и процедуры, так и федеральные, государственные и местные законы о соответствии. Соответствие нормативным требованиям - это когда компания соблюдает эти законы и постановления. Если будет установлено, что компания не соблюдает определенные законы, относящиеся к их отрасли, это может привести к штрафам и / или судебному наказанию. ^[2]

История

Обучение комплаенс в США, которое касается того, как сотрудники должны действовать и обращаться с ними на рабочем месте, также можно проследить до создания Законодательство США о труде еще в 1908 г. и Закон об ответственности федеральных работодателей. ^[3]

В 1977 г. Закон о коррупции за рубежом рассмотрены требования прозрачности бухгалтерского учета и подкуп иностранных должностных лиц.

1985 год Комиссия при президенте Blue Ribbon был ответом на возможные скандалы во время президентства Рейгана.

«История того, как возникли нормативные акты и предписания, не является линейной и полностью ясной, однако большинство ссылается на то, что она началась вокруг скандалов с Рейганом во время его президентства. Если двигаться дальше, то это было в начале 1990-х годов, когда Федеральные правила вынесения приговоров пообещали сократить штраф для реализации программы эффективного соблюдения нормативных требований и этики (ECEP). Последний этап был связан с рядом громких дел о корпоративной коррупции, в которых участвовали такие компании, как Enron, MCI / WorldCom и Tyco ».^[4]

1991 Федеральные правила вынесения приговоров для организаций (FSGO) была создана для Комиссии по вынесению приговоров США.

1992 Ассоциация сотрудников по этике (EOA) изменилась в 2005 году. Организация по этике и соответствию нормам (ECOA), который объединился с Ресурсным центром по этике ERC), чтобы предлагать ведущие в отрасли программы, исследования, мероприятия и профессиональное развитие.

В 2004 году было создано Общество корпоративного соответствия и этики (SCCE) для предоставления ресурсов специалистам по этике и соблюдению нормативных требований из различных отраслей.

Типы обучения комплаенс

Тренинг по вопросам сексуальных домогательств знакомит сотрудников с законами о сексуальных домогательствах и помогает показать, как избежать, распознать или сообщить о сексуальных домогательствах на рабочем месте.

Тренинг по предотвращению насилия на рабочем месте разработан для работы с политиками, предотвращающими насилие на рабочем месте, и с тем, как справляться с такими ситуациями.

Обучение кибербезопасности - это общая растущая потребность, поскольку технологии играют более важную роль во всем, что мы делаем. Этот тренинг разработан для защиты пользователей и корпораций от внешних цифровых атак с помощью более эффективных методов работы с конечными пользователями. ^[5]

Тренинг по этике предназначен для демонстрации того, какое поведение или практика считается морально правильным или неправильным, исходя из общих стандартов ведения бизнеса.

Право знать Безопасность - это тема, которая постоянно находится под контролем OSHA. Здоровье и безопасность сотрудников на рабочем месте.

Отчетность и предотвращение сексуального насилия над детьми специально преподается в отраслях, которые занимаются детьми, чтобы помочь защитить их безопасность и благополучие.

В Центр соответствия требованиям на рабочем месте также отличный ресурс для дополнительного обучения комплаенс.

Обучение комплаенс как бизнес-практика

«Программа соблюдения нормативных требований помогает создать структуру, охватывающую все обязательства и риски, связанные с соблюдением нормативных требований, чтобы организация заранее понимала их и прилагала усилия для их последовательного и упреждающего смягчения до возникновения кризиса». ^[6]

«Проведение различных видов обучения по вопросам соблюдения нормативных требований в зависимости от отрасли может помочь избежать:

Денежные убытки, а также финансовые и юридические штрафы в результате несоблюдения
Ущерб репутации учреждения
Требует от исполнительного руководства времени, которое тратится на расследование и устранение инцидентов, связанных с несоблюдением требований, а также на устранение репутационного ущерба, который может возникнуть в результате этого "

Кому требуется пройти обучение комплаенс?

На современном рынке почти каждая отрасль придерживается определенных нормативных стандартов в отношении обработки информации и данных. Сертифицированное соответствие нормативным требованиям оказалось проблемой для многих предприятий. Регулирование усложняет многие аспекты ведения документации и операций, особенно в отраслях, которые обрабатывают конфиденциальные данные. В результате грань между соблюдением требований и надлежащей защитой данных клиентов и конфиденциальных активов имеет тенденцию стираться.^[7]

Компании всех секторов бизнеса вынуждены демонстрировать, что их сотрудники обучены законам, нормативным актам и внутренним политикам, которые имеют отношение к их ролям. В частности, компании финансового, медицинского и образовательного секторов, которые сталкиваются с жесткими нормативными требованиями, и компании с государственным регулированием, взяли на себя инициативу, внедрив программы обучения соблюдению нормативных требований для всей компании. Например, WalMart потребуется обучать своих сотрудников методам сексуальных домогательств, защите данных, борьбе с домогательствами и многому другому.

Для финансовых организаций ключевыми темами обучения комплаенсу являются: противодействие отмыву денег, санкции, и инсайдерские сделки (злоупотребление рынком в ЕС).

Больницы и клиники должны пройти обучение строгому соблюдению требований по целому ряду различных тем, касающихся здоровья и безопасности всех посетителей, пациентов и сотрудников. Поскольку в наше время отрасль здравоохранения имеет тенденцию к судебным разбирательствам, для всех врачей и медицинского персонала еще более важно знать свои местные, государственные и федеральные законы в том, что касается их работы.

Организации, требующие обучения комплаенс

FAA - https://www.faa.gov/about/initiatives/cp/

Правоохранительные органы - https://www.fletc.gov/state-local-tribal-law-enforcement-training

Реагирование на чрезвычайные ситуации - реагирование на чрезвычайные ситуации требует соблюдения определенных навыков и процессов, в противном случае могут быть потеряны жизни. https://www.fema.gov/training

Здравоохранение - посетите офис генерального инспектора для получения дополнительной информации. https://oig.hhs.gov/compliance/compliance-resource-portal/

Транспорт - https://www.fmcsa.dot.gov/regulations/hazardous-materials/training-education

Кроме того, существует множество других профессий и отраслей, требующих обязательного обучения соблюдению нормативных требований.

Процесс

Обучение комплаенсу может проводиться на месте специалистами по комплаенсу или по найму в консультационные фирмы. Некоторые тренинги по соблюдению требований проводятся онлайн.

Штрафы за несоблюдение

Хотя это полностью связано с рассматриваемой сферой соблюдения, штрафы могут варьироваться от штрафа в виде конфискации активов компании до тюремного заключения для виновных руководителей компании. Например, последствия несоблюдения требований по борьбе с отмыванием денег стоили курортному отелю Las Vegas Sands выплатить 47 миллионов долларов штрафов за подозрительные транзакции по кредитным картам.^[8]

HIPAA штрафы за несоблюдение также могут быть ошеломляющими. В прошлом Государственный департамент Аляски заплатил 1 700 000 долларов в виде штрафа за кражу незашифрованного жесткого диска USB, плохую политику и анализ рисков.^[9]