Элисс Б. Уолтер - Elisse B. Walter

Элисс Уолтер
Элисс Уолтер official portrait.jpg
30-й председатель Комиссия по ценным бумагам и биржам
В офисе
14 декабря 2012 г. - 10 апреля 2013 г.
ПрезидентБарак Обама
ПредшествуетМэри Шапиро
ПреемникМэри Джо Уайт
Личная информация
Родившийся (1950-04-14) 14 апреля 1950 г. (возраст 70 лет)
Нью-Йорк, Нью-Йорк, НАС.
Политическая партияДемократичный
ОбразованиеЙельский университет (BA )
Гарвардский университет (JD )

Элисс Б. Уолтер (родился 14 апреля 1950 г.) был 30-м председателем Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC ) с 14 декабря 2012 г. по 10 апреля 2013 г. Председателем назначена Президент Барак Обама 26 ноября 2012 г. и приведен к присяге 14 декабря 2012 г.[1] Первоначально она была назначена одной из пяти SEC Уполномоченные президента Джордж Буш и приведен к присяге 9 июля 2008 г. По назначению президента Обама, позже она исполняла обязанности председателя в январе 2009 года.[2][3] До 9 августа 2013 года она занимала должность комиссара SEC.

24 января 2013 г. Президент Обама назначен Мэри Джо Уайт быть преемником Уолтера на посту председателя.[4] белый утвержден Сенатом 8 апреля 2013 г.,[5] и был приведен к присяге 10 апреля 2013 года.[6]

Образование

Уолтер родился в семье Еврейский семья[7] в Нью-Йорк.[8] Она приняла участие Пембрук-колледж при Университете Брауна в 1967 г.[8] и закончил Йельский университет со степенью бакалавра, с отличием, по математике. Она получила степень доктора права, с отличием, из Гарвардская школа права.[2] Она окончила Средняя школа Херрикса в Нью-Гайд-парке, Лонг-Айленд, штат Нью-Йорк.

Карьера

Уолтер является членом Совета директоров Occidental Petroleum Corporation и Совета по стандартам учета в области устойчивого развития (SASB). Она также является членом Совета управляющих Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA), а также членом советов директоров Фонда обучения инвесторов FINRA и Национального женского юридического центра.

Уолтер провел Демократичный сидеть на Комиссия, успех Аннет Назарет, кто покинул SEC в январе 2008 г. перешел на частную практику. Уолтер был рекомендован на должность комиссара лидером большинства в сенате. Гарри М. Рид (D-Nev.) В 2007 году вместе с другим комиссаром Луис А. Агилар.[8] Ее срок на Комиссия закончился 5 июня 2012 г.[3] но продолжала служить до 9 августа 2013 года.[1]

До ее назначения на должность SEC Комиссар, она работала старшим исполнительным вице-президентом по регуляторной политике и программам Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA ). Она занимала аналогичную должность в Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD ) до его объединения в 2007 году с Регламентом члена NYSE и переименованием в FINRA. Уолтер координировал вопросы политики во всех FINRA и курировал ряд отделов, включая регулирование инвестиционных компаний, корпоративное финансирование, обучение и обучение участников, обучение инвесторов, возникающие вопросы регулирования и дисциплинарные вопросы. Она также входила в совет директоров FINRA Фонд обучения инвесторов.

До прихода в NASD она работала главным юрисконсультом Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC ). Прежде чем присоединиться к CFTC в 1994 году она была заместителем директора Отдела корпоративных финансов в SEC. Она служила на SEC сотрудников, начиная с 1977 года, как в этом Подразделении, так и в Управлении главного юрисконсульта, включая работу в качестве младшего главного юрисконсульта. Прежде чем присоединиться к SEC, она была поверенным в частной юридической фирме в Вашингтоне, округ Колумбия, Арент, Фокс, Кинтнер, Плоткин и Кан.

Уолтер входила в попечительский совет организации Jewish Women International и ТРЦ Историческое общество и является членом Академии женщин-успешников YWCA города Нью-Йорка, согласно ее официальным биографиям.[2] Она была удостоена множества наград, в том числе Премии SEC за выдающиеся заслуги, премии правительства США SES за выдающиеся заслуги перед руководителем, премии Ассоциации выпускников SEC [ASECA] Уильяма О. Дугласа и Руководства Федеральной ассоциации юристов Ф. Коэна Янгера. и награды Филипа А. Лумиса младшего.

Стул SEC

Уолтер стал Председателем, когда ее предшественник, Мэри Шапиро Уолтер ушел в отставку 14 декабря 2012 года. Уолтер отбывал пятилетний срок, который закончился в июне 2012 года, но члены Комиссии могут служить еще 18 месяцев после окончания их срока, согласно MarketWatch отчет во время объявления о ее назначении. Даже в то время Президент Обама скорее всего, вскоре после этого назначит кого-то на полный срок, говорится в сообщении.[1] Уолтер "сообщила представителям агентства, что она планирует работать в течение короткого времени. Ожидается, что Белый дом, которому предстоит выдвигать все более неотложные кандидатуры на уровне кабинета министров, в следующем году назовет преемника ЮВЕ", - Нью-Йорк. Раз сообщил тогда.[9]

вопросы

Уолтер возглавил SEC углубленный обзор рынков муниципальных ценных бумаг.

В августе 2008 г. на первом заседании SEC, Уолтер выразила поддержку реализации Международные стандарты финансовой отчетности для американских компаний, но предупредил, что решение SEC еще далеко от завершения. «Самое главное, мы должны помнить, что никто не знает наверняка, что нас ждет в будущем», - сказала она. "Я твердо верю, что мы должны подготовиться к альтернативе, которую Комиссия примет решение не принимать или разрешать использование, МСФО для эмитентов из США. … [T] вот серьезные препятствия, которые необходимо преодолеть в течение следующих трех лет, чтобы Комиссия принять решение принять МСФО отчеты эмитентов из США ".[10]

Другой вопрос, которым она занималась, находясь в Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, был NASD регулирующие действия в отношении ненадлежащей продажи определенных инвестиционных продуктов членам вооруженные силы. Свидетельство перед конгрессмен подкомитет в мае 2006 г. NASD программы финансового образования, ориентированные на военнослужащих и их семьи, она решала вопросы, поднятые конкретным брокером-дилером, First Command Financial Planning, Inc. из Форт-Уэрт, Техас, которые осуществляли ненадлежащие продажи продуктов и услуг, включая продажу инвестиционного продукта, называемого периодическими планами платежей или ГЧП. Первое командование нацелено и продало военнослужащим более полумиллиона сложных и часто чрезвычайно дорогих ГЧП. После расследования и вынесения приговора в декабре 2004 года фирма была оштрафована на 12 миллионов долларов. Эта сумма включала реституцию и финансирование NASD Фонд обучения инвесторов. По состоянию на 2006 г. первое командование сообщило NASD что он прекратил продажу ГЧП.[11]

Личное

Уолтер женат на Рональде Алане Стерне, который занимал пост главного антимонопольного поверенного General Electric до сентября 2014 года.[12] У них двое детей.[2] У Уолтера есть двое братьев и сестер, брат Алан Н. Уолтер, поверенный, и сестра Абра Дж. Уолтер, психолог.

Публикации

  • Уолтер, Э. Б., "Регулирующие брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты: демаркация или гармонизация?" Журнал корпоративного права (2009) 35(1).

Примечания

  1. ^ а б c Национальная ассоциация государственных бухгалтерских комиссий «Новые назначения SEC», Январь 2013. Проверено 08 апреля 2013.
  2. ^ а б c d Биография ТРЦ. Проверено 8 апреля 2013.
  3. ^ а б «Краткий справочник: члены комиссии». Раздел веб-страницы SEC. Проверено 8 апреля 2013.
  4. ^ Холлман, Бен (24 января 2013 г.). «Мэри Джо Уайт, Обама возглавит SEC». The Huffington Post. Получено 25 января 2013.
  5. ^ "Сенат подтвердил, что Уайт возглавит SEC". Бостонский глобус. Архивировано из оригинал 11 апреля 2013 г.. Получено 8 апреля 2013.
  6. ^ ЭльБогдады, Дина (8 апреля 2013 г.). «Мэри Джо Уайт утверждена в качестве главы SEC». Вашингтон Пост. Получено 8 апреля 2013.
  7. ^ "Ежедневный запуск Jewish Insider: 13 апреля 2018 г.". Гаарец. 13 апреля 2018 г.. Получено 21 августа, 2019.
  8. ^ а б c "Элисс Б. Уолтер: почему она так важна" в Кто управляет правительством, а Вашингтон Пост публикация. Три страницы. Последний раз статья была отредактирована Стивеном П. Митчеллом 8 марта 2011 г. Обновленный поиск 2011-04-22.
  9. ^ Протесс, Бен и Сюзанна Крейг, "Когда Миллер уходит, гонка за сменами вождей S.E.C.", Нью-Йорк Раз, 28 ноября 2012 г. Дата обращения 28 ноября 2012.
  10. ^ «Дорожная карта для потенциального использования финансовой отчетности эмитентов США, подготовленной в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности» Выступление Элисс Б. Уолтер, 27 августа 2008 г. Цитируется в Кто управляет губернатором
  11. ^ Свидетельские показания в Подкомитете по надзору и расследованиям Комитета по финансовым услугам Палаты представителей США, 18 мая 2006 г.
  12. ^ Бевиг, Мэтт, «Исполняющий обязанности председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам: Кто такая Элисс Уолтер?», allgov.com, 01 декабря 2012 г.
Политические офисы
Предшествует
Мэри Шапиро		 Председатель Комиссия по ценным бумагам и биржам
2012–2013		Преемник
Мэри Джо Уайт