LPL Financial - LPL Financial

LPL Financial Holdings Inc.
Общественные
Торгуется какNASDAQ: LPLA
Russell 1000 Компонент
ПромышленностьФинансовые услуги
Основан1989 (1989)
Штаб-квартираБостон, Массачусетс, Соединенные Штаты
Ключевые люди
Дэн Арнольд (президент и генеральный директор)

Мэтт Одетт (управляющий директор и финансовый директор)

Энди Калбо (управляющий директор и президент подразделения, национальные продажи и консалтинг)

Салли Ларсен (управляющий директор и директор по человеческому капиталу)

Мишель Орошаков (управляющий директор и директор по правовым вопросам и рискам)

Скотт Сиз (управляющий директор и ИТ-директор)

Дейтон Семерджян (управляющий директор и главный специалист по работе с клиентами)

Рич Штайнмайер (управляющий директор и президент подразделения по развитию бизнеса)

Берт Уайт (главный инвестиционный директор и управляющий директор, Investor and Investment Solutions)
ДоходУвеличивать АМЕРИКАНСКИЙ ДОЛЛАР$ 5,2 миллиарда (2018)
Количество работников
4,658 [1] (2020)
Дочерние компанииLPL Financial LLC
LPL Insurance Associates, Inc.
Fortigent ООО
Частная трастовая компания,
Интернет сайтwww.lpl.com

LPL Financial Holdings Inc. (обычно называют LPL Financial) была основана в 1989 г.[2] и считается крупнейшим независимым брокер Дилер в Соединенные Штаты. По состоянию на 2018 год у компании было более 16000 финансовые консультанты,[3] консалтинговые и брокерские активы на сумму более 681 миллиарда долларов,[4] и принесла около 5,2 млрд долларов годового дохода в 2018 финансовом году.[5]

LPL Financial была образована в 1989 году в результате слияния двух брокерских фирм - Linsco (основана в 1968 году) и Private Ledger (основана в 1973 году) - и с тех пор расширила число независимых финансовых консультантов как органически, так и за счет приобретений. LPL Financial имеет главные офисы в Бостон, Fort Mill, и Сан Диего.[6] Компания является членом FINRA и SIPC.

Дочерними компаниями LPL являются LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC и The Private Trust Company, N.A.

Приобретения

3 декабря 2018 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила о приобретении AdvisoryWorld, технологической компании и ведущего поставщика цифровых решений для индустрии управления капиталом. Финансовые консультанты LPL получат бесплатный доступ к решениям AdvisoryWorld, а продукты AdvisoryWorld по-прежнему будут доступны для покупки как отдельный продукт. AdvisoryWorld предлагает набор инструментов, предназначенных для помощи консультантам в привлечении и удержании большего количества активов, превращении потенциальных клиентов в клиентов и одновременном обслуживании существующих клиентов с помощью расширенной аналитики и моделирования. Продукты компании, основанной в 1987 году, включают в себя создание предложений, аналитику портфеля и инвестиций, а также возможности моделирования портфеля.[7]

18 августа 2020 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила о покупке E.K. Riley Investments, LLC, брокер-дилер и зарегистрированный инвестиционный консультант (RIA), базирующийся в Сиэтле. E.K. Riley обслужила активы клиентов на сумму более 2 миллиардов долларов и ожидала, что примерно 90% ее консультантов присоединятся к LPL. LPL по-прежнему ожидает, что операционный мультипликатор составит ~ 6x EBITDA после синергии.[8][9]

20 августа 2020 года LPL Financial Holdings Inc. сообщила, что завершила покупку собственности расположенной в Сан-Диего компании Lucia Securities, брокера-дилера и зарегистрированного инвестиционного консультанта (RIA). Сделка была организована как приобретение собственности, которое завершилось 18 августа 2020 года. LPL начинает рассчитывать на максимум ~ 6x EBITDA после синергии.[10][11]

27 октября 2020 года LPL Financial Holdings Inc. объявила о приобретении Blaze Portfolio, финтех-компании из Чикаго, основанной в 2010 году. LPL продолжит предлагать услуги Blaze Portfolio как отдельный продукт, а также расширять возможности торговли. всем финансовым консультантам LPL. Сделка была подписана и закрыта 26 октября 2020 года. LPL Financial заплатила приблизительно 12 миллионов долларов США и согласилась на возможный условный платеж в размере до 5 миллионов долларов США с учетом основных этапов и обычных корректировок покупной цены.[12][13]

Статистика

Ключевые факты о LPL Financial включают следующее:

  • 4,5 миллиона финансируемых счетов[14]
  • 17 168 финансовых специалистов[15]
  • Приблизительно 4500 подписчиков на услуги в области технологий, депонирования и клиринга.[16]
  • Около 700 финансовых организаций-партнеров[17][14]
  • Консультационные и брокерские активы на сумму 810 миллиардов долларов США по состоянию на сентябрь 2020 года.[18]

Юридический

2 мая 2018 года LPL Financial согласилась на урегулирование в размере 26 миллионов долларов США по незарегистрированным ценным бумагам.[19][20][21][22]

30 октября 2018 года LPL Financial согласилась выплатить штраф в размере 2,75 миллиона долларов и провести ретроспективный анализ некоторых жалоб, в основном связанных с отчетностью о борьбе с отмыванием денег (AML) и жалобами клиентов.[23]

26 июня 2019 года LPL Financial рассчиталась с Содружеством Массачусетса по цене 1,1 доллара США. миллионов и обзор некоторых внутренних средств контроля. Отделение ценных бумаг штата Массачусетс (MSD) провело расследование и предъявило LPL обвинения в вопросах соблюдения требований, связанных с лицензированием консультантов / надзорных органов и задержкой отчетности.[24]

26 декабря 2019 года LPL Financial выплатила штраф в размере 300000 долларов США в рамках урегулирования с Регулирующим органом финансовой отрасли (FINRA), в основном связанного с ее системами и процедурами, связанными с Законом о единообразных подарках несовершеннолетним (UGMA) и Законом о единообразных переводах несовершеннолетним. (UTMA) счета. Расчет был основан на системе внутреннего контроля и не был связан с причинением вреда инвестору.[25]

Рекомендации

  1. ^ «Корпоративный снимок». LPL Financial. 30 сентября 2020 г.. Получено 2 ноября, 2020.
  2. ^ "Наша история". www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  3. ^ «Подбор персонала». Инвестиционные новости. Получено 14 апреля, 2019.
  4. ^ «Разбивка активов». Инвестиционные новости. Получено 14 апреля, 2019.
  5. ^ «Распределение доходов». Инвестиционные новости. Получено 14 апреля, 2019.
  6. ^ «Места проведения финансовой работы LPL». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  7. ^ «LPL Financial приобретает финтех-фирму AdvisoryWorld». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  8. ^ "LPL Financial закрывает сделку по приобретению активов E.K. Riley". www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  9. ^ Исследования, Zacks Investment. «LPL Financial (LPLA) закрывает сделку по покупке активов E.K. Riley». Zacks Investment Research. Получено 2020-11-12.
  10. ^ «LPL Financial закрывает сделку по приобретению активов Lucia Securities». GlobeNewswire. 20 августа 2020 г.. Получено 25 августа 2020.
  11. ^ «LPL Financial закрывает сделку по приобретению активов Lucia Securities». finance.yahoo.com. Получено 2020-11-12.
  12. ^ «LPL приобретает портфель Blaze Fintech Firm». finance.yahoo.com. Получено 2020-11-12.
  13. ^ «LPL Financial открывает торговую платформу Blaze Portfolio». Инвестиционные новости. 2020-10-27. Получено 2020-11-12.
  14. ^ а б "LPL Financial LLC Прошлые результаты и активы под управлением". www.gurufocus.com.
  15. ^ «О ЛПЛ». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  16. ^ Публикация, Value Line. «Линия ценности - самое надежное имя в инвестиционных исследованиях». www.valueline.com.
  17. ^ Папа, Хайди (1 августа 2018 г.). «Harbour Financial присоединяется к платформе LPL с $ 360 млн в AUM». Финансовый советник. Получено 19 апреля, 2019.
  18. ^ «Корпоративный снимок». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  19. ^ Келли, Брюс (2 мая 2018 г.). «LPL соглашается на расчет в размере 26 миллионов долларов с государствами по незарегистрированным ценным бумагам». Инвестиционные новости. Получено 12 апреля, 2019.
  20. ^ «Заказ № IC19-CAF-01» (PDF). Совет по ценным бумагам штата Техас. 28 марта 2019 г.. Получено 11 апреля, 2019.
  21. ^ «Управление по борьбе с ценными бумагами на 2019 год». Департамент финансовых институтов штата Вашингтон. 28 марта 2019 г.. Получено 12 апреля, 2019.
  22. ^ «LPL Financial достигла урегулирования в размере $ 26 млн в связи с продажей брокерами незарегистрированных ценных бумаг». AdvisorHub. 2018-05-02. Получено 2020-11-12.
  23. ^ «LPL соглашается на урегулирование с FINRA по вопросам соблюдения установленных норм». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  24. ^ «LPL объявляет о мировом соглашении с Массачусетсом». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.
  25. ^ «LPL соглашается с соглашением FINRA по поводу практики UGMA / UTMA». www.lpl.com. Получено 2020-11-02.

внешняя ссылка