Рауль Вайль - Raoul Weil

Рауль Вайль (родился 13 ноября 1959 г.) Швейцарский банкир. Вайль наиболее известен как бывший председатель и главный исполнительный директор Global Wealth Management & Business Banking в UBS AG. В конце концов Вейль стал членом исполнительного совета группы UBS.

Во время пребывания Вейля в UBS банк оказался втянутым в 2008-09 Споры об уклонении от уплаты налогов в США, что привело к добровольному уходу Вейля из банка после того, как ему было предъявлено обвинение Министерство юстиции США якобы за предложение помощи тысячам клиентов UBS в США, которые не уплатили федеральный подоходный налог. Вайль был арестован в октябре 2013 года во время поездки в Италию и экстрадирован в США.[1] 16 декабря 2013 г. федеральный окружной суд освободил Вейля под залог в размере 10,5 млн долларов. Форт-Лодердейл, Флорида.[2] Суд начался в Ft. Лодердейла 14 октября 2014 года, а 3 ноября 2014 года присяжные признали его невиновным.

Ранние годы

Вайль родился в Швейцарии. Вайль окончил Базельский университет по специальности экономика.[3] Он также получил степень магистра экономики со специализацией в области национальной экономики и делового администрирования.

Благотворительная деятельность

Рауль Вейль является членом Optimus Foundation, благотворительного фонда, управляемого UBS, который помогает в профилактике заболеваний и образовании по всему миру. В 2008 году Вайль был избран председателем правления Optimus Foundation, заложив фундамент для достижения цели стать крупнейшей благотворительной организацией в Швейцарии в следующем десятилетии.[4]

В сентябре 2008 года Вейл возглавил Глобальный форум благотворительности UBS, который собрал вместе филантропов, бизнес-лидеров, социальных предпринимателей и представителей гражданского общества со всего мира, чтобы обсудить тему «Создание сообществ изменений».[5]

Банковская карьера

После того, как он закончил действительную службу в швейцарских вооруженных силах в 1984 году, Вейль был нанят в Швейцарская банковская корпорация (SBC) и работал в подразделении частного банковского обслуживания SBC в Базель, Цюрих, Монако, Нью-Йорк, и Гонконг с 1984 по 1998 год. Когда SBC и UBS объединились в 1998 году, Вейл присоединился к UBS как часть его подразделения частного банковского обслуживания для Азии и Европы, став в 2002 году главой международного подразделения UBS Wealth Management. В июле 2007 года Вейл стал генеральным директором WM&BB.[6]

12 ноября 2008 года Вейль добровольно отказался от своих обязанностей в UBS, чтобы сосредоточиться на своей защите после того, как ему было предъявлено обвинение в связи с продолжающимся расследованием трансграничного бизнеса UBS в США. Министерство юстиции США.[7] В 2008 году США выдали международный ордер на арест Вейля.

23 мая 2008 года Швейцарская федеральная банковская комиссия (EBK, предшественник FINMA) начала расследование роли UBS в содействии уклонению от уплаты налогов его клиентами из США. EBK, среди прочего, пришел к выводу, что «высшее руководство» UBS не знало о мошеннических действиях клиентов банка в США и не являлось «соучастником или соучастником» нарушений UBS.[8] EBK также обнаружил, что менеджеры трансграничного бизнеса США в то время - Мартин Лихти и Мишель Гиньяр.[9] - были главными виновниками правонарушений UBS и активно скрывали свои неправомерные действия от Вейля.[8]

После ухода из UBS Вайль был нанят консультантом в 2010 году в Reuss Private Group (Пфеффикон, Швиц, Швейцария), впоследствии став управляющим партнером.[10] В начале 2013 года ему удалось Адриано Б. Лукателли в качестве главного исполнительного директора Reuss Private Group.[11] В феврале 2013 года FINMA предоставила Ройссу лицензию на операции с ценными бумагами и подтвердила, что менеджмент Ройсса, включая Вайля, ведет «надлежащее ведение бизнеса» (Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit). В рамках процесса подачи заявления Вейль письменно подтвердил, что он ничего не скрывал в отношении налогового спора между США и UBS.[12]

2 декабря 2013 года Вейля сменил Феликс Брем на посту генерального директора Reuss Private Group.[13]

Споры об уклонении от уплаты налогов в США

Основная статья: Споры об уклонении от уплаты налогов в UBS

В 2008 году США Федеральное Бюро Расследований начал зондирование многомиллионного уклонение от уплаты налогов дело с участием UBS в связи с раскрытием информации Брэд Биркенфельд, бывший банкир UBS в Швейцарии, который был арестован при въезде в Соединенные Штаты и сотрудничал с США. Департамент правосудия, Соединенные штаты Комиссия по ценным бумагам и биржам, и США Служба внутренних доходов.[14][15] Одновременно с этим Сенат США подкомитет обвинил швейцарские банки, включая UBS, в помощи богатым американцам уклоняться от уплаты налогов через оффшорные счета, что, по его оценке, ежегодно обходится США в 100 миллиардов долларов США.[16][17][18]

В ответ UBS объявил, что с июля 2008 года прекратит предоставление трансграничных частных банковских услуг клиентам, проживающим в США, через свои нерегулируемые в США подразделения.[19]

В рамках расследования трансграничного бизнеса UBS в США Министерство юстиции потребовало от UBS банковские отчеты о клиентах. Согласно швейцарским законам о банковской тайне, UBS было запрещено передавать такие документы. Швейцарское правительство вмешалось и начало переговоры с Министерством юстиции, чтобы убедить Министерство юстиции прекратить попытки заставить UBS нарушить швейцарское законодательство. 6 ноября 2008 г. федеральное большое жюри США предъявило обвинение Раулю Вейлю в связи с продолжающимся расследованием UBS,[20] и Министерство юстиции получило постановление суда о том, чтобы опечатать обвинительное заключение. 10 ноября 2008 года министр финансов Швейцарии Ханс-Рудольф Мерц и глава Швейцарского федерального департамента юстиции и полиции Эвелин Видмер-Шлумпф направили письмо Генеральному прокурору США Майклу Мукаси и министру финансов Генри Полсену с просьбой, чтобы Министерство юстиции ознакомилось с информацией. обменяться положениями Соглашения об избежании двойного налогообложения между США и Швейцарией, если он хотел получить информацию о клиентах UBS. Обвинительный акт Вейля был обнародован двумя днями позже, 12 ноября 2008 года. Согласно одному высокопоставленному швейцарскому источнику, «[t] это было ясным посланием. . . Можно представить, что без письма они хотя бы отложили предъявление обвинения Вейлю ».[21]

Вскоре после этого Вейль покинул банк, чтобы сосредоточиться на уголовном деле. 18 февраля 2009 г. UBS согласился выплатить штраф в размере 780 миллионов долларов США правительству США и заключил соглашение об отсрочке судебного преследования по обвинению в заговоре с целью обмана Соединенных Штатов путем воспрепятствования Служба внутренних доходов.[22][23][24][25] Обвинения Вейля не были отклонены в рамках сделки с UBS, и он продолжал сталкиваться с обвинениями даже после того, как UBS уладил свое уголовное дело и последующий спор с правительством США и IRS осенью 2009 года, в результате которого UBS согласился передать тысячи файлов клиентов из США в США.[26][27]

6 января 2014 года Национальный центр разоблачителей заявил, что Вейль «пойдет на милую сделку с Министерством юстиции», потому что у него есть «информация, которая была бы чрезвычайно затруднительной для богатых и влиятельных людей» в США и других странах ».[28] Несмотря на это заявление, по всей видимости, такой сделки достигнуто не было. Вайль готовится к суду.[29]

Проблемы с законом

13 января 2009 года судья Джеймс Кон объявил Вейля скрывающимся от правосудия.[30] Вейль подтвердил свою невиновность в выдвинутых против него обвинениях. Вейль, который после предъявления обвинения остался в Швейцарии, своей родной стране и месте жительства, утверждает, что не бежал из Соединенных Штатов.[2]

Экстрадиция в США

19 октября 2013 г. Вайль был арестован в г. Болонья, Италия находясь в поездке из Швейцарии.[31][32] Власти Италии отклонили ходатайство Вейля о домашнем аресте.[33] и Вейл решил не оспаривать экстрадицию в США.[1] Готовность Вейля вернуться в США вызвала подозрение, что ему, возможно, было предложено «выгодное соглашение» со стороны Министерства юстиции США, которое лечило другого заговорщика UBS. Мартин Лихти чрезвычайно снисходительно, по словам адвоката Брэдли Биркенфельда, Стивен М. Кон из Национальный центр разоблачителей.[34]

Биркенфельд работал на несколько уровней ниже Вейля в UBS и, очевидно, не знал его. По словам Кона, Вейль «знает, где похоронены все скелеты. Кон утверждает, что« Вейль явно может торговать имеющейся у него внутренней информацией, которая может поставить в неловкое положение американских чиновников или учреждений из-за снисхождения ».[35]

Вейль сообщил в документах, поданных в суд, что правонарушение было совершено людьми ниже его, которые скрывали от Вейля свое неправомерное поведение. Он также утверждал, что расследование ЕБК и решение об оправдании Вейля подтверждают эту версию событий.[36]

Согласование и судебное разбирательство

Обвиняется в сговоре с целью мошенничества с IRS в его появлении перед федеральным окружным судом в Форт-Лодердейл, Флорида 16 декабря 2013 года Вейль был освобожден под домашний арест вместе с друзьями в Нью-Джерси мировым судьей Патриком Хантом.[2] При предъявлении обвинения 7 января 2014 года Вейль не признал себя виновным в помощи налогоплательщикам США в уклонении от уплаты налогов на оффшорные активы на сумму 20 миллиардов долларов.

Суд начался в Ft. Лодердейла 14 октября 2014 года, а 3 ноября 2014 года присяжные признали его невиновным.[37] Присяжные заседатели совещались чуть больше часа, прежде чем вынесли оправдательный приговор. Оправдание является окончательным, поскольку обвинение не может обжаловать это дело.

Рекомендации

  1. ^ а б Джукка, Лиза и Валентина Аккардо (16 декабря 2013 г.). «Швейцарский банкир предстал перед судом в связи с ураганом уклонения от уплаты налогов в США». Рейтер. Получено 16 декабря 2013.
  2. ^ а б c Фагенсон, Захари (16 декабря 2013 г.). «Судья Флориды дает залог в размере 10,5 миллионов долларов за бывшего банкира UBS». Рейтер. Получено 17 декабря 2013.
  3. ^ Мартинуцци, Элиза (21 октября 2013 г.). «Беглый экс-глава отдела управления благосостоянием UBS Вейл арестован в Италии». Bloomberg.
  4. ^ «С энергией в будущее» (PDF). UBS Optimus World. Январь 2008 г. Цитировать журнал требует | журнал = (помощь)
  5. ^ «Глобальный форум благотворительности UBS впервые представлен в Азии». UBS. 12 сентября 2008 г.
  6. ^ Колкер, Карлин (14 января 2009 г.). «Бывший исполнительный директор UBS Рауль Вейль объявлен судьей США скрывающимся от правосудия». Bloomberg.
  7. ^ «Заявление об обвинении исполнительного директора UBS». UBS. 12 ноября 2008 г.
  8. ^ а б «EBK расследование трансграничного бизнеса UBS AG с его частными клиентами в США» (PDF). FINMA. 18 февраля 2009 г.
  9. ^ . Сенат США. 17 июля 2008 г. [НАЛОГОВЫЕ БАНКИ И НАЛОГОВЫЕ СОБЛЮДЕНИЯ В США: Отчет персонала НАЛОГОВЫХ БАНКОВ И НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ США: Отчет персонала] Проверять | url = ценить (помощь). Отсутствует или пусто | название = (помощь)
  10. ^ «Итальянская полиция арестовала« беглого »швейцарского банкира». Международная служба Швейцарской радиовещательной корпорации. 21 октября 2013 г.. Получено 16 декабря 2013.
  11. ^ «Ответ на арест Рауля Вейля» (PDF). Reuss Private Group. Получено 16 декабря 2013.
  12. ^ "Verhafteter Banker Hatte Persilschein der Finma". Tages Anzeiger. 21 октября 2013 г.
  13. ^ «Феликс Брем - новый генеральный директор Reuss Private Group» (PDF). Reuss Private Group. Получено 27 июн 2014.
  14. ^ "AFP: ФБР расследует дело о неуплате налогов в швейцарском банке UBS". Агентство Франс-Пресс. 22 июня 2008 г. Архивировано с оригинал 7 января 2014 г.. Получено 11 июля, 2014.
  15. ^ "Национальный центр разоблачителей - Информационный бюллетень Брэдли Биркенфельда". Информаторы.org. 21 августа 2009 г.. Получено 24 мая, 2012.
  16. ^ Вореакос, Донмойер, Дэвид, Райан. «UBS заявляет, что не перестанет отказываться от других имен в иске IRS». Блумберг Л.П.. Получено 29 октября 2013.
  17. ^ Костелло, Майлз (17 июля 2008 г.). «Сенат США утверждает, что UBS« вступил в сговор »с швейцарскими законами о банковской тайне». Времена. Лондон. Получено 20 февраля, 2009.
  18. ^ Перес, Эван (17 июля 2008 г.). «Уклонение от уплаты налогов в офшоре обходится в 100 миллиардов долларов США, - указывает сенатское исследование UBS и LGT». Журнал "Уолл Стрит. Получено 20 февраля, 2009.
  19. ^ «Заявление об обвинении исполнительного директора UBS». BusinessWire. Получено 12 ноября, 2008.
  20. ^ «UBS получил офшорный удар, поскольку США предъявили обвинение главе управления благосостоянием». Financial Times. Получено 13 ноября, 2008.
  21. ^ «Как США взломали секретные хранилища UBS». Рейтер. 9 апреля 2010 г.
  22. ^ «UBS заплатит 780 миллионов долларов для урегулирования налоговых претензий в США, веб-сайт Bloomberg.com (18 февраля 2009 г.)». Блумберг. 30 мая 2005 г.. Получено 20 февраля, 2009.
  23. ^ «UBS заключает соглашение об отсрочке судебного преследования». Министерство юстиции США. 18 февраля 2009 г.
  24. ^ Браунинг, Линнли (19 февраля 2009 г.). «Швейцарский банк собирается открыть свои секретные файлы». Нью-Йорк Таймс. Получено 19 февраля, 2009.
  25. ^ «Выпуск судебных разбирательств Комиссии по ценным бумагам и биржам США № 20905/18 февраля 2009 г.». Архивировано из оригинал 3 января 2013 г. Проверено 11 июля, 2014.
  26. ^ «Швейцарский банк собирается открыть свои секретные файлы». Нью-Йорк Таймс. 18 февраля 2009 г.
  27. ^ «14 700 раскрытых оффшорных счетов». Нью-Йорк Таймс. 17 ноября 2009 г.
  28. ^ "В федеральном суде назначены слушания по делу о мошенничестве с уплатой налогов UBS Рауль Вейль". Блог о защите осведомителей. 6 января 2014 г.
  29. ^ «Бывшему руководителю UBS Вейлу грозит восемь месяцев ожидания из-за задержки судебного разбирательства в США». Журнал "Уолл Стрит. 7 февраля 2014 г.
  30. ^ «Бывший исполнительный директор UBS Рауль Вейль объявлен судьей США в бегах» Bloomberg News, 14 января 2009 г.
  31. ^ "Бывший менеджер свиззера Ubs accusato di frode fiscale arrestato a Bologna", 9 октября 2013 г., la Repubblica, at [1]
  32. ^ Элиза Мартинуцци и Елена Логутенкова, «Беглый экс-глава отдела управления капиталом UBS Вейл, арестованный в Италии», 21 октября 2013 г., Bloomberg News, at [2].
  33. ^ Джукка, Лиза (17 ноября 2013 г.). "Судья отклоняет предложение о домашнем аресте бывшего банкира UBS: источник". Получено 17 декабря 2013.
  34. ^ «Информатор опасается, что банкир UBS Рауль Вейль получит выгодную сделку». Национальный центр разоблачителей. 16 декабря 2013 г.
  35. ^ «Бывший руководитель банка UBS заявляет о признании вины в деле о налоговом мошенничестве». Рейтер Великобритания. 7 января 2014 г.
  36. ^ "US-Recht in der Schweiz". Die Weltwoche. 30 июня 2014 г.
  37. ^ Несмит, Сусана и Дэвид Вореакос. «Бывший исполнительный директор UBS Вейл оправдан в налоговом сговоре в США». BloombergBusiness.com. Bloomberg. Получено 2 января 2015.

внешняя ссылка