Единый юридический экзамен инвестиционного консультанта - Uniform Investment Adviser Law Exam

Единая юридическая экспертиза инвестиционного консультанта, также называемый Серии 65 экзамен, это тест, который сдают люди в Соединенных Штатах, которые хотят получить лицензию инвестиционный советник представители. Экзамен охватывает темы, необходимые для предоставления инвестиционный совет клиентам.[1]

Единая юридическая экспертиза инвестиционного консультанта была разработана Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА) и управляется Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA). Каждая серия 65 «Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям» содержит в общей сложности 140 вопросов. Сто тридцать (130) вопросов учитываются при сдаче или провале кандидатом экзамена Series 65. Остальные 10 вопросов являются предварительными и могут появиться на любом месте экзамена, но не учитываются при подсчете итоговой оценки. Чтобы сдать экзамен Series 65, кандидаты должны правильно ответить как минимум на 94 из 130 поставленных вопросов. Кандидатам дается 180 минут на сдачу экзамена.[2]

Единые юридические экспертизы инвестиционных консультантов собираются FINRA с использованием процесса, называемого «на лету». Каждый вопрос в пуле имеет два параметра, которые используются как часть сборки, параметр сложности и параметр содержимого. Каждый экзамен составлен таким образом, чтобы соответствовать требованиям экзамена по содержанию и иметь такой же уровень сложности, что и все другие экзамены той же серии.

Экзамен

Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям состоит из 130 вопросов плюс 10 вопросов предварительного тестирования, которые охватывают темы, которые кандидаты должны знать, чтобы давать клиентам советы по инвестициям. Кандидатам дается 180 минут на сдачу экзамена, и они должны правильно ответить как минимум на 94 (72%) вопросов, чтобы сдать экзамен Series 65.[3]

Экзамен представляет собой закрытый книжный тест. По завершении экзамена кандидату сразу же становятся доступны баллы по каждому разделу и общий балл теста. До 1 января 2010 г. для сдачи требовалось 68,5%.

Постановка на учет

Лица, предоставляющие консультации по инвестициям, называются «представителями консультантов по инвестициям» (IAR). Эти IAR должны, как правило, сдавать Единый юридический экзамен по инвестиционным консультантам (см. Список экспертиз ценных бумаг ), известном как Экзамен Series 65, или удовлетворяя требование об отказе от экзамена, имея одно или несколько из следующих квалификационных квалификаций: Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP), Дипломированный финансовый консультант (ЧФК); Персональный финансовый специалист (PFS), Дипломированный финансовый аналитик (CFA) или дипломированного инвестиционного консультанта (CIC).[4]

История

С августа 2020 года, когда SEC расширил определение аккредитованный инвестор,[5] Экзамен Series 65 - единственный квалификационный экзамен, который не требует спонсорской поддержки фирмы.

Смотрите также

Примечания

  1. ^ «Требования к регистрации и сдаче экзаменов в FINRA». Регулирующий орган финансовой отрасли. Получено 11 февраля, 2014..
  2. ^ «Ресурсы по сериям 65 и 66». Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. Получено 11 февраля, 2014..
  3. ^ «Серии 65 Учебное пособие». Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. 15 декабря 2005 г.. Получено 11 февраля, 2014..
  4. ^ Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА) В архиве 2011-09-30 на Wayback Machine
  5. ^ https://www.sec.gov/news/press-release/2020-191