Требование гражданского расследования - Civil investigative demand

А гражданское следственное требование (CID) это открытие инструмент, используемый рядом органов исполнительной власти в США для получения информации, имеющей отношение к расследованию. В отличие от других механизмов обнаружения, идентификаторы CID обычно выдаются до жалоба был подан правительством для начала иск против получателя CID.[1] CID считаются типом административная повестка.[2]

Фон

Дальнейшая информация: открытие

В судебный процесс по гражданскому делу, процесс обнаружения призван помочь прояснить и сузить круг вопросов до испытание. Стороны запрашивают документы друг у друга, чтобы собрать свидетельство, определить, является ли дело жизнеспособным, изучить, какие вопросы следует изучить дальше, и подумать, какие аргументы они могут привести в суде.[3]

CID необычны по сравнению с гражданский процесс согласно обычным правилам обнаружения, по двум причинам. Во-первых, они выдаются до того, как соответствующий государственный орган подал жалоба против цели спроса.[1] Обычно судебный процесс должен начаться до того, как одна сторона сможет потребовать документы от другой стороны. Во-вторых, они не являются взаимными: правительство может выдать CID для расследования лица до того, как будет подана жалоба, но это лицо не имеет права требовать информацию от правительства.[4]

Юридическое разрешение

Ряд государственных и федеральных законов разрешает выдачу CID.

Антитрестовский закон

Федеральный антитрестовский закон уполномочивает генерального прокурора выдавать удостоверение личности «[в] всякий раз, когда [он или она] имеет основания полагать, что« у человека есть информация, «относящаяся к гражданскому антимонопольному расследованию» или к расследованию в соответствии с разделом 3 Закона о международной антимонопольной правоприменительной помощи » 1994 г.[5] Антимонопольный закон Техаса дает Генеральный прокурор Техаса аналогичный авторитет.[6]

Додд – Франк

В Закон Додда – Франка дает Бюро финансовой защиты потребителей (CFPB) право предъявлять требования гражданского расследования.[7] Ричард Кордрей, бывший директор CFPB, охарактеризовал CID как «решающий» инструмент для правоохранительных операций CFPB.[8][9]

Закон о защите прав потребителей

Состояние законы о защите прав потребителей известные как законы о недобросовестных или обманных действиях или практике, которые предотвращают различные виды недобросовестного коммерческого поведения, часто уполномочивают генеральных прокуроров штата выдавать удостоверения личности.[10]

ФАРА

С 1991 года Управление национальной безопасности Департамент правосудия (DOJ) периодически просил, чтобы Закон о регистрации иностранных агентов (FARA), чтобы включить в него полномочия по выпуску CID в соответствии с FARA.[11] Ряд предложенных счета предоставит Министерству юстиции эти полномочия,[12] но по состоянию на июнь 2020 г. ни один не прошел.

FCA и государственные аналоги

В Закон о ложных исках (FCA) разрешает Генеральный прокурор для выдачи удостоверений личности, требующих от получателя предоставить документы, относящиеся к расследованию в соответствии с FCA "[когда] [он или она] имеет основание полагать, что какое-либо лицо может владеть, хранить или контролировать любые документальные материалы или информацию, относящуюся к расследование ложных претензий по закону ".[13] CID может быть предоставлен только в рамках FCA до того, как генеральный прокурор возбудит иск против объекта расследования, после чего закон требует от правительства использовать более традиционные инструменты обнаружения, такие как повестка в суд.[14] CID могут быть выданы в рамках FCA по инициативе генерального прокурора или в отношении Qui tam иск, возбужденный частным родственник.[15] Суды не наложили значительных ограничений на выдачу удостоверений личности в рамках FCA, что сделало их потенциальную сферу деятельности весьма обширной.[2] Один комментатор заметил, что получателю «трудно []» уклониться от соблюдения CID в соответствии с FCA.[16]

По состоянию на 2007 г., законы нескольких штатов наделили генеральных прокуроров штата полномочиями, аналогичными полномочиям, предусмотренным FCA.[17]

РИКО

В Закон о рэкетирах и коррупционных организациях (RICO) авторизует CID.[18] Согласно политике Министерства юстиции, они могут быть выданы только с согласия Уголовного управления Министерства юстиции.[19][20]

Смотрите также

Примечания

  1. ^ а б Макфарланд 1980, п. 1451: «Гражданское следствие - это обязательный процесс до подачи жалобы, используемый генеральными прокурорами штата или федеральными прокурорами для сбора информации, чтобы установить, имело ли место какое-либо нарушение закона или требуется ли дальнейшее расследование».
  2. ^ а б Кристофчак, Александр (апрель 2020 г.). "FCA против FDA: Дело против презумпции несущественности бездействия агентства" (PDF). Обзор права Нью-Йоркского университета. 95: 264.
  3. ^ Зейтц, Эстер (2009). «Открытие федеральных правил». Сбор фактов в делах о нарушении патентных прав: правило 34 Discovery и Saisie-Contrefaçon. Nomos Verlagsgesellschaft mbH. С. 11–22. ISBN  978-3-8329-4855-9. JSTOR  j.ctv941vb9.4. Discovery в Соединенных Штатах полагается на противников, которые собирают и раскрывают факты, лежащие в основе судебного процесса. … The Федеральные правила поручить сторонам узнать как можно больше актуальных и непривилегированный максимально информировать о деле и обращаться в суд только в случае непримиримых конфликтов.
  4. ^ Макфарланд 1980 С. 1477–1479.
  5. ^ 15 U.S.C.  § 1312 (а)
  6. ^ Дэвис, Джеймс Э .; Гиллум, Джон Л. (лето 2013 г.). "Правительственные полномочия по расследованию до предъявления иска: обзор общих проблем, возникающих в результате расследований, проводимых Генеральным прокурором Техаса и Департаментом страхования Техаса". Техасский технический журнал административного права. 14 (2): 304 - через HeinOnline.
  7. ^ 12 U.S.C.  § 5562 (c)
  8. ^ Кислюк, Э. Сильвестр (2017). «Рыбалка для неприятностей: о соответствующих пределах гражданского следственного требования, выданного CFPB». Банковский институт Северной Каролины. 21: 301 - через HeinOnline.
  9. ^ Решение и постановление по ходатайству корпорации PHH об изменении или отмене требования гражданского расследования, In re PHH Corporation, 2012-MISC-PHH Corp-0001, стр. 3.
  10. ^ Влач, Катя (13 мая 2020 г.). «Что старое, то снова новое: как генеральные прокуроры штата могут активизировать правоохранительные меры UDAP для борьбы с обманом Центра кризисной беременности». Колумбийский журнал гендера и права. 39 (2): 164. Дои:10.7916 / cjgl.v39i2.6071.
  11. ^ Проверка соблюдения и административного управления Закона о регистрации иностранных агентов Управлением национальной безопасности (PDF). Офис генерального инспектора Министерства юстиции. Сентябрь 2016. с. 18.
  12. ^ «Обновленная информация о действиях Конгресса по реформе FARA». Caplin & Drysdale. Февраль 2019 г.. Получено 20 июня, 2020.
  13. ^ 31 U.S.C.  § 3733 (а) (1)
  14. ^ Фетцер, Линдси (12 октября 2016 г.). «Требование гражданского расследования: все более агрессивный инструмент расследования и здравые стратегии сокращения объема». Внутри FCA. Басс Берри Симс. Получено 20 июня, 2020.
  15. ^ «Инструменты расследования в арсенале правительства: требования гражданского расследования». Бергер Монтегю. Получено 20 июня, 2020.
  16. ^ Холлоуэй, Джеймс П. (22 мая 2019 г.). «Недавнее решение суда показывает лучший способ удовлетворить требования гражданского расследования». Бейкер Донельсон. Получено 20 июня, 2020.
  17. ^ Бьюси, Памела Х. (2007). «Федерализм и ложные утверждения». Обзор закона Кардозо. 28 (4): 1608 - через HeinOnline.
  18. ^ 18 U.S.C.  § 1968 (а)
  19. ^ Климек, Эндрю Роберт (23 марта 2020 г.). «Реинвестирование в RICO с помощью криптовалют: использование криптовалютных сетей для подтверждения требований RICO к предприятию». Вашингтон и Ли Закон обзор. 77 (1): 546.
  20. ^ Департамент правосудия. Справочник Правосудия. Вашингтон, округ Колумбия. § 9-110.101.

Источники