Кара Штейн - Kara Stein

Кара Штейн
Кара Штейн официальное фото.jpg
Член Комиссия по ценным бумагам и биржам
В офисе
9 августа 2013 г. - 2 января 2019 г.
ПрезидентБарак Обама
Дональд Трамп
ПредшествуетЭлисс Уолтер
ПреемникЭллисон Ли
Личная информация
Политическая партияДемократичный
ОбразованиеЙельский университет (BA, JD )

Кара Марлен Штайн американский поверенный, работавший на Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), эту должность она занимала с августа 2013 года по январь 2019 года.[1] В мае 2013 года президент Барак Обама назначил ее служить в качестве Демократичный член комиссии, чтобы стать преемником Элисс Уолтер.[2] Штайн был утвержден Сенатом и начал работу в SEC в августе 2013 года.

После ухода из SEC, Штейн работал на факультете нескольких юридических факультетов, в том числе преподавал право в Гарвардская юридическая школа,[3] Юрист в Школа права Пенсильванского университета,[4] и директор инициативы AI & Capital Markets для Центра инноваций в Юридический колледж Калифорнийского университета в Гастингсе.[5] Стейн входит в состав Целевой группы по финансовой стабильности, состоящей из десяти человек, которую координирует Институт Брукингса и Школа бизнеса Бута Чикагского университета.[6] Она также является членом Совета директоров Биржа инвесторов.[7]

Образование и карьера

Штейн окончил Йельский университет в 1986 г. и Йельская школа права в 1991 г.[8] После образования Штайн работала юристом в юридической фирме. Вилмер, Катлер и Пикеринг (Уилмер Хейл).[1]

До назначения в SEC, Штайн был помощником сенатора-демократа. Джек Рид из Род-Айленд и помог написать Закон Додда-Франка 2010 г..

Деятельность в ТРЦ

Несмотря на тихую публичность, Штейн за кулисами занял агрессивную позицию, настаивая на строгих правилах защиты инвесторов в SEC.[9]

Штайн вызвал дебаты в SEC и в Конгрессе по поводу регулярной выдачи отказов компаниям, которые ранее подвергались санкциям прокуратуры за финансовые проступки.

В апреле 2014 года Штайн опубликовал пространное несогласие с отказом от корпоративных прав SEC, предоставленным Группа Royal Bank of Scotland (RBS), который ранее был обвинен Департамент юстиции с уголовными правонарушениями.[10] Стейн утверждал, что отказ SEC от права RBS рискует установить политику, «что некоторые фирмы слишком велики, чтобы их запретить».

Несогласие вызвало аплодисменты сенаторов-демократов Шеррод Браун и Элизабет Уоррен.[11][12] Снова в речи в апреле 2015 года Уоррен раскритиковал политику SEC по предоставлению исключений «хорошо известным опытным эмитентам», заявив, что агентство упускает возможность сдержать плохое поведение, когда закрепляет эти отказы.[13]

Но республиканцы в Комиссии по ценным бумагам и биржам возмущены использованием отказов в качестве еще одного инструмента принуждения.[14] Впоследствии Штайн выразил несогласие с отказом от комиссии SEC, предоставленным BNP Paribas, Citigroup, и Оппенгеймер и Ко.[15]

Рекомендации

  1. ^ а б "Биография SEC: Комиссар Кара М. Штейн". www.sec.gov. Получено 12 апреля, 2015.
  2. ^ Протесс, Бен (24 мая 2013 г.). «Изменения в С.Е.К. продолжаются, поскольку Обама назначает двух помощников Сената по должностям». Нью-Йорк Таймс. Получено 12 апреля, 2015.
  3. ^ "Справочник факультетов Гарвардского университета".
  4. ^ "Справочник факультета юридического факультета Пенсильвании".
  5. ^ "Центр инновационного персонала Калифорнийского университета в Гастингсе".
  6. ^ «Институт Брукингса: объявляет о создании новой целевой группы по финансовой стабильности».
  7. ^ "Сообщение для прессы Investors Exchange".
  8. ^ Бас, Кэрол. "Кара Штейн '86, '91JD: выстрел в банк". www.yalealumnimagazine.com. Получено 12 апреля, 2015.
  9. ^ Майклс, Дэйв (21 июля 2014 г.). «Призраки 2008 года преследуют« Аутсайдера »SEC, придерживающегося жестких правил». www.bloomberg.com. Получено 12 апреля, 2015.
  10. ^ «Заявление о несогласии по делу The Royal Bank of Scotland Group, plc, относительно приказа в соответствии с правилом 405 Закона о ценных бумагах 1933 года, освобождающего от права быть неприемлемым эмитентом». www.sec.gov. Получено 12 апреля, 2015.
  11. ^ «Сенатор Браун призывает председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам прекратить предоставлять отказ от закона о ценных бумагах банкам с гражданскими или уголовными исками или принудительными мерами». www.brown.senate.gov. Получено 12 апреля, 2015.
  12. ^ Темпл-Вест, Патрик (18 мая 2015 г.). "Внутренний союзник Элизабет Уоррен". ПОЛИТИКО. Получено 25 мая, 2015.
  13. ^ Уоррен, Элизабет. «Незавершенное дело финансовой реформы» (PDF). Warren.senate.gov. Получено 26 апреля, 2015.
  14. ^ Галлахер, Дэниел. «Заявление об отказе от требований WKSI». www.sec.gov. Получено 12 апреля, 2015.
  15. ^ Штейн, Кара. "Особое заявление по делу Oppenheimer & Co., Inc.". www.sec.gov. Получено 12 апреля, 2015.