Агент по передаче акций - Википедия - Stock transfer agent

А агент по перемещению запасов, реестр акций или же трансферное агентство - это компания, обычно являющаяся третьей стороной, не связанной с операциями с акциями, которая управляет сменой собственника на акции и ведет реестр собственности. Это включает аннулирование имени и сертификата акционер кто продал акции из акции, и замену имени нового владельца в официальном списке основных акционеров. Агент по передаче акций это термин, используемый в США и Канаде. Поделиться реестром используется в Великобритании, Австралии и Новой Зеландии. Секретарь передачи используется в Южной Африке.[1] Обычно услуга «Трансферное агентство» предоставляется вместе с бухгалтерским учетом в качестве «пакета» для беспроблемных услуг. Трансфер-агенты и Администраторы фонда взаимозависимы, поэтому это полезно для Руководитель фонда предоставить обе услуги одной стороне.

Функции

Публичные компании обычно используют агентов передачи для отслеживания физических и юридических лиц, владеющих ихакции иоблигации. Большинство трансфер-агентов такжебанки или жетрастовые компании, но иногда компания выступает в роли собственного трансфер-агента.

Трансфер-агенты выполняют следующие основные функции:[2][3]

  1. Выдача и передача: Выпустить и аннулировать сертификаты, чтобы отразить смену владельца. Например, когда компания объявляетдивиденды по акциям или жедробление акций, трансфер-агент выпускает новые акции. Трансфер-агенты ведут учет того, кто владеет акциями и облигациями компании, и как эти акции и облигации хранятся - будь то владелец в форме сертификата, компания в форме бухгалтерской записи или брокерская фирма инвестора на имя улицы. Они также ведут учет того, сколько акций или облигаций принадлежит каждому инвестору.
  2. Бухучет, ведение учета, делопроизводство: Трансфер-агенты «отслеживают, регистрируют и поддерживают от имени эмитентов официальный отчет о праве собственности на ценные бумаги каждого эмитента».[3]
  3. Постановка на учет: Трансфер-агенты отслеживают «выпуск ценных бумаг [компании] с целью предотвращения неавторизованного выпуска, функция, обычно выполняемая лицом, называемым регистратором».[3]
  4. Платежный агент: Трансфер-агент может также выступать в качестве платежного агента компании для выплаты процентов, денежных средств и дивидендов по акциям или других выплат держателям акций и облигаций. Кроме того, трансфер-агент может выступать в качестве тендерного агента (выставление акций в тендерном предложении) или обменного агента (обмен акций или облигаций компании при слиянии).
  5. Связь с акционерами: Трансфер-агенты «облегчают общение между эмитентами и зарегистрированными держателями ценных бумаг».[3] Трансфер-агенты часто выступают в качестве доверенного лица (рассылает доверенные материалы) и почтового агента (отправляют по почте квартальные, годовые и другие отчеты компании). Трансфер-агенты могут также проводить ежегодные собрания в качестве инспекторов по выборам, голосование по доверенности, а также внеочередные собрания акционеров. В этом случае они считаются официальными хранителями записей корпоративных акционеров.
  6. Репозиторий: Обрабатывать утерянные, уничтоженные или украденные сертификаты. Трансфер-агенты помогают акционерам и держателям облигаций в случае утери, уничтожения или кражи сертификата на акции или облигации. Также агентом по передаче является офицер печати с подписью медальона.
  7. Менеджер казначейства: Трансфер-агент работает по расчетам по денежным операциям. Они могут хранить денежные средства акционеров и компании на отдельных счетах в соответствии с местным законодательством, чтобы предотвратить убытки в случае банкротства или неправильного использования денег.

В Великобритании регистраторы выполняют аналогичную роль, хотя процесс подписи штампом медальона отсутствует.

Публичная компания обычно назначает только одну компанию для передачи своих акций.

название улицы

Основная статья: Ценные бумаги с названиями улиц

В акции выпускаются в "название улицы "что термин используется для ценных бумаг, хранимых от имени финансового посредника (например, маклерство, банк-хранитель, депозитарий ценных бумаг или номинальное лицо любого из них) от имени клиента, как правило, для облегчения последующих транзакций. Акции, удерживаемые на «название улицы», обычно Cede & Co., относятся к акциям, имеющим бенефициарный акционер которые поддерживают свою собственность косвенно через посредничество. Владельцы названий улиц не являются зарегистрированными владельцами; они должны осуществлять права акционеров, получая доверенности от юридическое лицо который является держателем рекорда.

Соединенные Штаты

Агенты по перемещению акций в Соединенных Штатах проверяют подлинность владельцев акций с помощью гарантий подписи. Это часто называют «Гарантией подписи Medallion». Гарантия подписи - это гарантия гаранта подписи того, что индоссант сертификата акций или формы полномочий на акции является подходящим лицом, чтобы подтвердить и, таким образом, передать ценные бумаги. Подписи на сертификате акций или паспорте должны иметь гарантия на медальон. Гарантия медальона также используется для проверки подлинности документа о сделке с ценными бумагами (обычно сертификата акций). Он обеспечен залогом и защищает эмитента ценной бумаги и его агента по переводу ценных бумаг от мошеннических передач. Гарантия медальона может быть получена в большинстве крупных банков, брокерских фирм или кредитных союзов.[4]

Агенты по перемещению акций, работающие в США, должны зарегистрироваться в Комиссия по ценным бумагам и биржам США или банковский регулятор.[5]

Частные компании

Частные компании обычно не используют специализированные или зарегистрированные SEC компании-трансферы. Частные компании используют сочетание программного обеспечения, услуг юридических фирм и внутренней поддержки. В США недавние изменения в правилах краудфандинга вынуждают некоторые частные компании в некоторых случаях использовать специализированные компании-посредники:[6]

  1. Когда краудфандинговая компания использует Положение CF привлечь более 10 миллионов долларов капитала от более чем 2000 акционеров, или
  2. Когда краудфандинговая компания использует Правило A + Уровень 2 увеличить капитал

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ "Дополнительная информация". Computershare. 26 февраля 2002 г.. Получено 8 сентября 2010.
  2. ^ "SEC.gov | Трансфер-агенты". www.sec.gov. Получено 18 сентября 2017. Эта статья включает текст из этого источника, который находится в всеобщее достояние.
  3. ^ а б c d «Публикация концепции: правила трансферного агента (предварительное уведомление о предлагаемом нормотворчестве)» (PDF). Комиссия по ценным бумагам США. 26 июня 2017.
  4. ^ «SEC.gov - Гарантии подписи: предотвращение несанкционированной передачи ценных бумаг». www.sec.gov.
  5. ^ «Трансфер-агенты». www.sec.gov.
  6. ^ «Почему частным компаниям не нужен трансферный агент - блог Capshare». Блог Capshare. 15 июня 2018 г.. Получено 26 июн 2018.

внешняя ссылка