Ник Лисон - Nick Leeson

Эта статья о брокере деривативов. Для гонщика см. Ник Лисон.

Ник Лисон
Родился
Николас Уильям Лисон

(1967-02-25) 25 февраля 1967 г. (возраст 53 года)
Уотфорд, Хартфордшир, Англия, Великобритания
ОбразованиеШкола Пармитера
Род занятий
  • Генеральный директор ирландского футбольного клуба Голуэй Юнайтед (бывший)
  • Производные брокер (бывший)
  • Главный педагог в Бизинтре (в прошлом)
  • Генеральный директор Bull and Bear Capital (текущий)
Супруг (а)
  • Лиза Симс
    ​
    ​
    (м. 1992; div. 1997)​
    [1]
  • Леона Тормей
    ​
    (м. 2003)​
Интернет сайтNickleeson.com

Николас Уильям Лисон[2] (родился 25 февраля 1967 г.) - англичанин, бывший производные торговец печально известен банкротством Barings Bank, старейший в Соединенном Королевстве торговый банк. Он был аферист кто совершил мошеннические, несанкционированные и спекулятивный торговли, и его действия непосредственно привели к краху банка в 1995 году, за что он был приговорен к тюремному заключению.

С 2005 по 2011 год Лисон занимал руководящие должности в Лига Ирландии клуб Голуэй Юнайтед. После финансовых трудностей и банкротства клуб выбыл из Лиги Ирландии после 2011 время года. Он также активно участвует в программных выступлениях и послеобеденных выступлениях, где консультирует компании по вопросам рисков и корпоративная ответственность. Лисон соревновался в Великобритании Знаменитости Большой Брат 2018, где он занял четвертое место.

Ранние годы

Ник Лисон родился в Уотфорд, Хартфордшир и присутствовал Школа Пармитера поблизости Гарстон. Родился в семье родителей из рабочего класса муниципальное поместье, его отец был штукатуром, мать - медсестрой. После окончания шестого класса в 1985 году с шестью O Уровни и два Уровень сдает по английской литературе и истории с оценками C и D соответственно (не успев по третьему предмету, математике),[3][4] Лисон был нанят клерком в отделение на Ломбард-стрит. Coutts частный банк.[5] Там Лисон оплачивал бумажные чеки, кредитовал и дебетовал счета клиентов.[6]

В 1987 году Лисон переехал в Морган Стенли фьючерсы и опционы бэк-офис, клиринговые и расчетные перечисленные производные транзакции. Имея мало перспектив на роль фронт-офиса, Лисон присоединился к Barings Bank два года спустя с зарплатой в 12 000 фунтов стерлингов в год. Вместе с четырьмя другими специалистами по поселениям он был на короткое время прикомандирован к Гонконг для устранения неполадок в бэк-офисе Barings в столице Индонезии Джакарта. Лисон вернулся в Лондон в сентябре 1991 года, чтобы расследовать дело мошенничество между клиентом и сотрудником Barings. Сотрудник использовал счет клиента для торговли на частной основе, пока требования маржи из расчетных палат разгадывали схему.[7]

Карьера

В апреле 1992 года Barings решила открыть офис Future and Options в Сингапуре, выполняющий и клиринговые операции по Сингапурская международная валютная биржа (SIMEX).[8] В течение некоторого времени Barings занимал место в SIMEX, но не активировал его, пока Лисон, назначенный генеральным менеджером, не был отправлен возглавить как фронт-офис, так и бэк-офис. Перед отъездом Лисону было отказано в маклер имеет лицензию в Великобритании из-за мошенничества с его заявкой.[9] Он не сообщил о приговоре против него, вынесенном Национальный Вестминстерский банк. Ни Лисон, ни Barings не заявили об этом отказе, когда он подал заявку на получение лицензии в Сингапуре.[10]

С 1992 года Лисон несанкционированный спекулятивный сделки, которые сначала принесли Barings большую прибыль: 10 миллионов фунтов стерлингов, что составило 10% годовой прибыли Barings.[11] Он получил премию в размере 130 000 фунтов стерлингов к своей зарплате в размере 50 000 фунтов стерлингов за тот год. Удача Лисону вскоре испортилась, и он воспользовался одним из учетные записи ошибок (счета используются для исправления ошибок, допущенных в торговле), чтобы скрыть свои убытки.[12][13] Он говорит, что этот аккаунт впервые использовался, чтобы скрыть ошибку, допущенную одним из его коллег. Ей было поручено купить двадцать фьючерсные контракты за Fuji Bank, но вместо этого продал их за 20 000 фунтов стерлингов.[14][15][16]

Однако Лисон использовал этот ошибочный счет, чтобы покрыть дальнейшие плохие сделки самим собой и другими. Например, он использовал его, чтобы покрыть ряд ошибок, допущенных одним из его трейдеров, которые часто приходили на работу после долгих ночей вечеринок. Лисон считает, что впервые он перешел к откровенному преступному поведению, когда забыл устранить расхождение в 500 контрактах, что обошлось Barings в 1,7 миллиона долларов США. Он пришел к выводу, что единственный способ скрыть такую ​​серьезную ошибку и сохранить свою работу - это скрыть ее в учетной записи ошибки.[16] Лисон настаивает, что никогда не использовал счет для собственной выгоды, но в 1996 году Нью-Йорк Таймс цитирует "сообщения британской прессы" о том, что следователи обнаружили приблизительно 35 миллионов долларов на различных банковских счетах, связанных с ним.[8] Руководство Barings также позволило Лисону оставаться генеральным менеджером и главным трейдером, а также отвечать за свои сделки. В последней роли он отвечал за точный учет торговых операций. Эти должности обычно выполняли два разных человека, и, позволив Лисону выполнять и то и другое, ему было намного проще скрывать свои потери от начальства в Сингапуре и Лондоне.

Падение

К концу 1992 года убытки по счету ошибок превысили 2 миллиона фунтов стерлингов, увеличившись до 23 миллионов фунтов стерлингов в конце 1993 года. К концу 1994 года эта сумма выросла до 208 миллионов фунтов стерлингов.[17] Лисон следил за стратегия "удвоения": каждый раз, когда он терял деньги, он ставил удвоенную сумму, которая была проиграна, чтобы вернуть ее. Это было для него успешным в прошлом, в том числе один раз в 1993 году, когда он смог покрыть отрицательный баланс в размере 6 миллионов фунтов стерлингов на ошибочном счете, после чего он поклялся больше не использовать этот счет. Однако Лисону пришлось сохранить свою репутацию торгового гения, и вскоре он обнаружил, что снова скрывает свои потери там. По мере того как убытки становились все больше и больше, Лисон сфабриковал прикрытие, чтобы объяснить, почему ему нужно больше денег из Лондона. Его безупречная репутация защищала его от пристального внимания.[18]

Начало конца наступило 16 января 1995 года, когда Лисон поставил короткий стрэддл в Сингапур и Токио фондовые биржи, по сути делая ставку на то, что японский фондовый рынок не претерпит значительных изменений в одночасье. Тем не менее Кобе землетрясение рано утром 17 января, азиатские рынки и торговые позиции Лисона оказались в штопоре. Лисон попытался возместить свои убытки, заключив серию все более рискованных новых сделок (используя долгосрочное будущее арбитраж ), на этот раз делая ставку на то, что Nikkei Stock Average сделает быстрое выздоровление. Однако выздоровления не произошло.[17]

Лисон оставил записку «Мне очень жаль» и 23 февраля сбежал из Сингапура. Убытки в итоге достигли 827 миллионов фунтов стерлингов (АМЕРИКАНСКИЙ ДОЛЛАР$ 1,4 млрд), что вдвое больше доступного торгового капитала Barings. После неудачного спасение попытки, Barings, который был старейшим в Великобритании торговый банк, была признана неплатежеспособной 26 февраля.[19] После бегства в Малайзию, Таиланд и, наконец, в Германию, Лисон был арестован в Франкфурт и выдан обратно в Сингапур 20 ноября 1995 г.,[20] хотя его жене Лизе разрешили вернуться в Англию. Хотя у него было разрешение на короткий стэддл от 16 января, Лисону было предъявлено обвинение в мошенничестве за то, что он обманул начальство относительно рискованности своей деятельности и масштабов своих потерь. Хотя Лисон на протяжении многих лет совершал постоянное и крупномасштабное мошенничество, Barings была ответственна за внутренние недостатки. аудиторская проверка и управление рисками методы, которые позволили мошенничеству продолжаться и умножаться.

Лисон признал себя виновным по двум пунктам обвинения в «обмане аудиторов банка и обмане сингапурской биржи»,[2] в том числе ковка документы.[21] Приговорен к шести с половиной годам лишения свободы. Тюрьма Чанги в Сингапуре он был освобожден в 1999 году с диагнозом: рак толстой кишки, который он выжил, несмотря на мрачные прогнозы того времени. В 1996 году Лисон опубликовал автобиографию, Аферист, подробно описывая его действия. Обзор в финансовых столбцах Нью-Йорк Таймс заявил: «Это мрачная книга, написанная молодым человеком, очень увлеченным собой, но ее должны читать банковские менеджеры и аудиторы во всем мире».[8] В 1999 году книга была преобразована в фильм с таким же названием в главных ролях Эван МакГрегор и Анна Фрил. Эти события также стали предметом телевизионного документального фильма 1996 года, снятого Адам Кертис под названием Специальный выпуск Inside Story: 830 000 000 фунтов стерлингов - Ник Лисон и падение Дома Барингов.[22]

Последствия

Пока он был в тюрьме, первая жена Лисона Лиза развелась с ним. В 2003 году, будучи зрелым студентом, Лисон получила степень бакалавра психологии в Университет Мидлсекса. Он женился на Леоне Тормей, ирландке. косметолог[23] и теперь они живут в Барна, Графство Голуэй, Ирландия. Лисон - постоянный гость в послеобеденных и основных выступлениях.[24][25] и время от времени приглашенный лектор в соседнем Национальный университет Ирландии.

Лисон был назначен коммерческим менеджером Футбольный клуб "Голуэй Юнайтед" в апреле 2005 года, поднявшись до должности генерального менеджера в конце ноября 2005 года. К июлю 2007 года он стал генеральным директором клуба.[26] но в феврале 2011 года, после того как клуб пережил серьезные финансовые трудности, он подал в отставку.[27] Он по-прежнему работает на фондовых рынках, но только своими деньгами.[26] В июне 2005 года Лисон выпустил новую книгу, Назад с края: как справиться со стрессом. Он берет его историю, где Аферист остановлено, в том числе обстоятельные беседы с психологом Иван Тиррелл. В 2013 году он появился в Знаменитый ученик Ирландия на TV3.[28]

Торговая куртка

5 апреля 2007 г. Хранитель сообщили, что КПМГ, ликвидаторы Barings, продали торговая куртка Считается, что их носил Лисон во время торговли на SIMEX в Сингапуре. Куртка была выставлена ​​на продажу на eBay но он не смог достичь своей резервной цены, несмотря на самую высокую ставку в 16 100 фунтов стерлингов. Впоследствии он был продан за 21000 фунтов стерлингов.[29] В октябре 2007 года аналогичная куртка, которую носила команда Лисона, но, как предполагалось, не носила сам Лисон, была продана на аукционе за 4000 фунтов стерлингов.[30]

Публикации

  • Лисон, Ник; Уитли, Эдвард (март 1996). Аферист: Как я разрушил банк Barings и потряс финансовый мир. ISBN  0-316-51856-5.
  • Лисон, Ник; Тиррелл, Иван (Июль 2005 г.). Назад с края: как справиться со стрессом. ISBN  0-7535-1075-8.

Смотрите также

Примечания

  1. ^ "Лисону предстоит операция по поводу рака". Новости BBC. 8 августа 1998 г.
  2. ^ а б «Ник Лисон: биография, часть II». 1 марта 2011 г.. Получено 23 февраля 2012.
  3. ^ Rawnsley, Джудит H (1996). Общий риск: Ник Лисон и падение Barings Bank. Мичиганский университет: HarperCollins. стр.88. ISBN  9780887307812.
  4. ^ Пауэлл, Робин (10 июля 2015 г.). "4 урока, которые следует извлечь у Ника Лисона".
  5. ^ Майкл, Костелло (6 июня 2011 г.). "Первый трейдер-мошенник: интервью с Ником Лисоном".
  6. ^ Эльга, Драммонд (2007). Динамика организационного коллапса: пример Barings Bank. Рутледж. п. 20. ISBN  9780415399616.
  7. ^ Лоран, Жак (2015). Глобальные провалы производных финансовых инструментов: от теории к недобросовестной практике (второе издание). Всемирная научная издательская компания. п. 146. ISBN  9789814699891.
  8. ^ а б c Флойд Норрис (31 марта 1996 г.). "Твиты высшего класса заставили меня это сделать". Нью-Йорк Таймс. Получено 23 февраля 2012.
  9. ^ Маэда, Марта (2010). Полное руководство по выявлению мошенничества в бухгалтерском учете и сокрытия информации. Атлантическая издательская компания. п. 31. ISBN  978-1-60138-212-2.
  10. ^ Хэл С. Скотт (2006). Международные финансы: операции, политика и регулирование. Foundation Press. ISBN  978-1-59941-263-4.
  11. ^ «Ник Лисон: биография, часть I». 1 марта 2011 г.. Получено 23 февраля 2012.
  12. ^ "Как Лисон разбил банк". Новости BBC. 22 июня 1999 г.
  13. ^ «Как счет 88888 затонул в старейшем банке Великобритании». Независимый. 16 февраля 1996 г.
  14. ^ "Человек, разбивший банк королевы". The Irish Times. 24 февраля 1996 г.
  15. ^ "Мошеннический трейдер Barings Ник Лисон:" Деньги - не моя мотивация'". Дейли Телеграф. 19 августа 2012 г.
  16. ^ а б Лисон, Ник; Уитли, Эдвард (март 1996). Аферист: Как я разрушил банк Barings и потряс финансовый мир. ISBN  0-316-51856-5.
  17. ^ а б Монте, Поль (февраль 2007 г.). «Как Ник Лисон привел к краху банка Barings». Далее Финансы. Получено 4 декабря 2018.
  18. ^ Мартинсен, Джон Э. (май 2018 г.). "Barings Bank PLC: Уроки Лисона". Рисковые. Де Грюйтер. С. 200–204. ISBN  9781547400058.
  19. ^ «25 миллионов фунтов». 27 декабря 2009 г. Архивировано с оригинал 29 марта 2012 г.. Получено 23 февраля 2012.
  20. ^ «Бонн одобряет экстрадицию Лисона». Получено 4 декабря 2018.
  21. ^ "Ник Лисон: Вольный торговец". Сеть преступлений и расследований.
  22. ^ "Inside Story Special - BBC One London - 12 июня 1996". BBC Genome.
  23. ^ Макдональд, Брайан (14 июня 2003 г.). «Вольный торговец Лисон связывает себя узами брака с ирландской любовью». Irish Independent. Получено 23 февраля 2012.
  24. ^ Калшоу, Питер (8 января 2009 г.). «Ник Лисон читает лекции другим о текущей рецессии». Дейли Телеграф. Лондон. Получено 23 февраля 2012.
  25. ^ «Ник Лисон: печально известный мошенник, ответственный за крах банка Barings Bank в 1995 году». Архивировано из оригинал 4 апреля 2012 г.. Получено 23 февраля 2012.
  26. ^ а б "Вольный торговец Лисон видит сделки'". Новости BBC. 7 марта 2007 г.. Получено 23 февраля 2012.
  27. ^ Брендан Уайт (2 февраля 2011 г.). «Лисон уходит с должности генерального директора Голуэй Юнайтед». Архивировано из оригинал 14 мая 2012 г.. Получено 23 февраля 2012.
  28. ^ «Судьи и участники конкурса». TV3.ie. Архивировано из оригинал 27 сентября 2013 г.. Получено 25 сентября 2013.
  29. ^ Уэрден, Грэм (5 апреля 2007 г.). «Куртка Ника Лисона приносит 21 000 фунтов стерлингов». Хранитель. Лондон. Получено 23 февраля 2012.
  30. ^ «Ховард оставил свой след на ужине Norwood's Distressed Investing Dinner». Норвуд. 16 октября 2007 г. Архивировано с оригинал 25 февраля 2012 г.. Получено 23 февраля 2012.

внешняя ссылка