Cohmad Securities - Cohmad Securities

Cohmad Securities
Промышленностьфинансы
Основан1985
ОсновательБернард Мэдофф
Морис Кон
Владелец(15%)(Основатель ) Бернард Мэдофф
(48%)(Основатель) Морис Кон
(25%)(Президент ) Марсия Кон (9%)Питер Мэдофф
(1%) г-н. Брат Кона
(1%) Сотрудник Cohmad

Cohmad Securities была американской компанией, основной задачей которой было знакомство инвесторов с Бернард Мэдофф инвестиционная компания, за которую она получила комиссию в зависимости от вложенной суммы. Компания, название которой объединяет «Кон» и «Мэдофф», была основана в 1985 г. Бернард Мэдофф и Морис Кон, друг и бывший сосед Мэдоффа.[1] Его офис располагался по тому же адресу, что и фирма Мэдоффа, и в нем работало от 10 до 20 сотрудников с годовым объемом продаж от 1 до 5 миллионов долларов.

Деловые отношения

Морис «Сонни» Кон владел 48% Cohmad, а его дочь Марсия, которая занимала пост президента и главного специалиста по комплаенсу, владела 25%. Мэдофф владел 15%. Брат г-на Мэдоффа, Питер, владел 9%, брат г-на Кона владел 1%, а другой неназванный сотрудник Cohmad владел 1%.[2] Cohmad получил 67 миллионов долларов в виде комиссионных от инвестиций Мэдоффа с 2000 по 2008 год.[3]Брокерская фирма указывает свой адрес как адрес фирмы Мэдоффа в Нью-Йорке. Cohmad нанимает Роберт Джаффе, как вице-президент.[4] Джефф женат на Эллен Шапиро, дочери бостонского филантропа. Карл Дж. Шапиро, основатель и бывший председатель компании по производству одежды Kay Windsor Inc., один из первых инвесторов и близкий друг Мэдоффа. Сообщается, что Джефф убедил Шапиро-старшего вложить 250 миллионов долларов в Мэдоффа всего за 10 дней до ареста Мэдоффа.[5]

У Cohmad было менее 650 клиентских счетов, а 99,7% продаж приходилось на брокерские услуги более крупному брокеру-дилеру Мэдоффа. В своей аудированной финансовой отчетности за 12 месяцев, закончившихся 30 июня 2008 г., Cohmad сообщил, что выручка от Madoff Securities составила 3 ​​736 829 долларов. Общий объем продаж за тот же период составил 3 748 397 долларов.[4][6]

Агенты Бернарда Мэдоффа

Джефф, филантроп, "работал Палм-Бич, Флорида Схема »и« привлекла в качестве инвесторов многих членов загородного клуба Палм-Бич ».[7] Джефф принес 150 счетов и более 1 миллиарда долларов Мэдоффу. Мэдофф платил Джеффу напрямую через счета, которые он держал в Мэдоффе, с гораздо более высокой доходностью, чем у других инвесторов. В период с 1996 по 2008 год Джефф снял не менее 150 миллионов долларов, и SEC утверждает, что он знал, что Мэдофф занимался фиктивной торговлей.[2] Джефф сказал, что он получил комиссию от 1% до 2% от первой прибыли инвестора, и он платил комиссию финансовым консультантам, которые переводили наличные в фонд Мэдоффа.[8][9]

Гражданские иски, расследования и отзыв

14 января 2009 г. Уильям Гэлвин, Массачусетс Секретарь Содружества, который отвечает за выпуск ценных бумаг штата, подал иск против Джеффа, брокера Cohmad для Мэдоффа, который продвигал средства Мэдоффа среди богатых инвесторов в Массачусетсе и Флорида.[10] 4 февраля, вынужденный дать показания, Джефф сослался на Пятая поправка верно. Марсия Кон, Морис Кон и Элвин Делер-младший не явились. 11 февраля 2009 г. Гэлвин подал жалобу.[11] пытаясь отозвать лицензию Cohmad Securities Corp., штат Массачусетс, бухгалтерский учет всех инвесторов из Массачусетса, которые Кохмад ссылался на компанию Мэдоффа, все комиссионные, которые она заработала при этом (более 67 миллионов долларов), и штраф. В нем говорится, что Рут Мэдофф сняла со своего брокерского счета 10 миллионов долларов 10 декабря 2008 года и 5,5 миллиона долларов 25 ноября 2008 года. Он также указал на 526000 долларов в виде комиссионных, выплаченных Madoff Investments в адрес Cohmad, в Вену. Банк Медичи мажоритарный владелец, Соня Кон, что она впоследствии отрицала.[12][13] 28 мая 2009 года банк Медичи лишился австрийской банковской лицензии. Кон и Банк находятся под следствием.[14]

8 мая 2009 года Содружество Массачусетса обнаружило, что фирма «не работает» из-за того, что не помогает регулирующим органам. Регистрация ценных бумаг Cohmad была отозвана, и они должны предоставить отчет о всех сборах, полученных компанией или ее агентами за направление инвесторов из Массачусетса в фирму г-на Мэдоффа, а также уплатить штраф в размере 100000 долларов за отказ сотрудничать с расследованием государственных ценных бумаг.[15]

15 марта 2009 года федеральные прокуроры подали уведомление в федеральный суд о своем намерении добиваться конфискации доли Мэдоффов в Cohmad Securities.[16]

22 июня 2009 г. попечитель Мэдоффа, Ирвинг Пикард подал иск против Кохмада, основателя Мориса «Сонни» Кона, дочери Марсии Кон, Роберта Джаффе, Ричарда Спринг, Элвина Дж. Делера-младшего, Стэнли Мервина Бермана, Джонатана Гринберга, Сирила Джалона, Мортона Курцрока и Розали Буччеллато, среди других более двух десятков частных лиц и трастов в Суд по делам о банкротстве США в Нью-Йорке.[17] В иске утверждается, что до 90 процентов дохода Cohmad приходилось на привлечение клиентов и что фирма имела «симбиотические» отношения с Мэдоффом, заработав сотни миллионов долларов на мошенничестве. Судебный процесс требует, чтобы Кохмаду было выплачено более 100 миллионов долларов за шесть лет до того, как фирма Мэдоффа объявила о банкротстве, и более 105 миллионов долларов прибыли, которые сотрудники Cohmad и их семьи сняли с инвестиционных счетов, которые они держали в Мэдоффе.[1][2]

22 июня 2009 г. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) также предъявила обвинения в гражданском мошенничестве[18] против соучредителя Мориса «Сонни» Кона, президента Марсии Кон и Роберта Джаффе. В иске утверждается, что компания была «внутренним маркетинговым подразделением Мэдоффа» и критически относилась к аферам Мэдоффа. Представителям Cohmad платили за средства, которые они принесли в фирму, но не за предполагаемое увеличение стоимости инвестиций. Вывод средств рассматривался как убыток, что «наводило на мысль, что прибыль, полученная Мэдоффом, была фиктивной», хотя Мэдофф изменил договоренность в 2002 году для Мориса Кона и начал выплачивать ему 2 миллиона долларов в год.[2]

Джефф подал в суд ходатайства о прекращении дела SEC и Пикарда. Дела: Пикард против Cohmad Securities Corp., 09-AP-1305, Суд по делам о банкротстве США, Южный округ Нью-Йорка (Манхэттен) и SEC против Cohmad, 09-cv-5680, Окружной суд США, Южный округ Нью-Йорка).[19]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ а б "Управляющий банкротством Мэдоффа подает в суд на Cohmad Securities (Обновление 2)". Bloomberg. 22 июня 2009 г.
  2. ^ а б c d Сканнелл, Кара; Франк, Роберт (23 июня 2009 г.). «SEC предъявляет обвинения в мошенничестве против Кохмада, соучредителя по делу Мэдоффа». Журнал "Уолл Стрит.
  3. ^ Лауричелла, Том (11 апреля 2009 г.). «Сборы за фидеры превысили 790 миллионов долларов». Журнал "Уолл Стрит.
  4. ^ а б Франк, Роберт; Лауричелла, Том; Луккетти, Аарон (14 января 2009 г.). "Кохмад, Джаффе - взгляд поближе". The Wall Street Journal [онлайн]. Получено 12 января, 2018.
  5. ^ ""Джефф запятнан, поскольку федералы расследуют Мэдоффа ", Палм-Бич Пост (20 декабря 2008 г.) ".
  6. ^ "Cohmad Securities на Muckety.com". Архивировано из оригинал 21 марта 2009 г.. Получено 27 февраля, 2009.
  7. ^ Франк, Роберт; Питер Латтман; Дионн Сирси; Аарон Лукуккетти (13 декабря 2008 г.). "Мошенничество с фондами поражает громкие имена; среди клиентов Мэдоффа владелец Mets, председатель GMAC, набор сотрудников загородного клуба". Журнал "Уолл Стрит. Получено 13 декабря, 2008.
  8. ^ Сейб, Кристина (21 января 2009 г.). "Сотрудник Мэдоффа пропускает судебное заседание - Times Online". Лондон: Business.timesonline.co.uk. Получено 26 апреля, 2009.
  9. ^ «Cohmad Securities и Роберт Джаффе сталкиваются с серьезными вопросами о связях Мэдоффа | Muckety.com - Смотрите новости». News.muckety.com. Архивировано из оригинал 30 апреля 2009 г.. Получено 26 апреля, 2009.
  10. ^ ""Уильям Галвин судится с продавцом Робертом Джаффе - требует свидетельских показаний ", Boston Herald (15 января 2009 г.) ".
  11. ^ http://www.sec.state.ma.us/sct/sctcohmad/cohmad_complaint.pdf
  12. ^ Грэндаль, Борис (12 февраля 2009 г.). «Кон из Медичи говорит, что не получал выплаты Мэдоффу». Рейтер.
  13. ^ «Гэлвин пытается закрыть фирму, связанную с Мэдоффом». Бостонский глобус. 11 февраля 2009 г.
  14. ^ Хансен, Флемминг Э. (28 мая 2009 г.). «Мэдофф-Хит Банк Медичи теряет лицензию». Журнал "Уолл Стрит.
  15. ^ Франк, Роберт (9 мая 2009 г.). "Брокерская компания, связанная с Мэдоффом, теряет регистрацию". Журнал "Уолл Стрит.
  16. ^ "Правительственные архивы извещают о поиске активов Мэдоффа". Нью-Йорк Таймс. 16 марта 2009 г.. Получено 30 апреля, 2010.
  17. ^ http://www.nylj.com/nylawyer/adgifs/decisions/062309cohmad.pdf
  18. ^ Журнал "Уолл Стрит (PDF) https://www.wsj.com/public/resources/documents/cohmadcomplaint20090622.pdf. Отсутствует или пусто | название = (Помогите)
  19. ^ «Джефф Кохмада требует увольнения SEC, Пикард считает (Обновление 1)». Bloomberg. 21 августа 2009 г.

внешняя ссылка