Закон Бразилии о борьбе с коррупцией - Brazilian Anti-Corruption Act

Бразилия
Герб Бразилии.svg
Эта статья является частью серии статей о
политика и правительство
Бразилия
Исполнительный
Законодательная
Судебная власть
Закон
административные округи
Недавний выборы
Международные отношения
Флаг Бразилии.svg Портал Бразилии
Политическая коррупция
Флаг Бразилии.svg
Концепции
Коррупция по странам
Африка
Азия
Европа
Северная Америка
Океания
Южная Америка

В Закон Бразилии о борьбе с коррупцией (бразильский португальский : Lei anticorrupção) официально "Закон № 12 846" и широко известный как Закон о чистой компании (Лей да Эмпреса Лимпа) - это бразильский закон, принятый в 2014 году, направленный на борьбу с коррупцией среди хозяйствующих субъектов, ведущих бизнес в Бразилии. Это определяет гражданский и административные санкции, а также возможность снижения санкций за сотрудничество с правоохранительными органами по письменному соглашение о снисхождении подписано и согласовано между бизнесом и правительством.

Закон направлен только на юридические лица который включает корпорации и другие учреждения, но нет отдельные лица,[1] которые подпадают под другие законы.

Закон применялся много раз, в результате чего по соглашениям о снисходительности были возвращены миллиарды реалов в Казначейство Бразилии, в частности договор с Odebrecht S.A., что само по себе принесло двенадцать миллиардов реалов.[2]

История

Закон о борьбе с коррупцией направлен на юридических лиц (pessoas jurídicas) Только. Сюда входят корпорации и другие учреждения, но не частные лица.[1] В соответствии с этим законом корпорации несут административную и гражданскую ответственность за коррупционные действия. Уголовная ответственность в Бразилии за коррупционные действия распространяется только на физических лиц, поэтому нет возможности привлечения к уголовной ответственности корпорации. Коррупция и другие преступные действия компании или другой коммерческой организации могут привести к уголовным санкциям только для ее сотрудников, партнеров или других физических лиц, которые совершили эти действия, и прокурор может принять решение об обвинении их в преступных действиях, караемых тюремным заключением, но это отдельная юридическая процедура в отношении «физического лица» (человека).[1]

Чтобы избежать более серьезных наказаний в результате расследования коррупции, компании могут принять решение о добровольном сотрудничестве со следствием и вступить в соглашение о снисхождении [pt ] в порядке, установленном законом. Это может уменьшить их штрафы до двух третей. Другие преимущества самораскрытия и подписания соглашения о снисходительности включают освобождение от других положений Закона о чистых компаниях, который в противном случае требует публикации судебного решения о наложении штрафов, запрет на получение грантов от государственных учреждений и ограничения на участие в торгах на общественные проекты.[3]

В 2015 году в закон были внесены поправки, чтобы внести определенные улучшения на основе опыта, накопленного к тому моменту. Временная мера 703/2015 упростила для компаний обращение за льготами по соглашению о смягчении наказания, а также изменила характер льгот. Предыдущий предел снижения штрафов составлял 2/3, и этот закон изменил ограничение на 100%. Раньше разрешалось только первой компании, подавшей заявление о смягчении наказания, и только до возбуждения судебного процесса. Эти положения были удалены. Поправка также установила требование соответствия, аудита и отчетности, которое было добавлено в закон.[4][5]

Соглашения о снисхождении

Соглашения о снисхождении (Acordo de Leniência) определены в статье 16 Закона Бразилии о борьбе с коррупцией.[6] Они нацелены на бразильские компании и иностранные компании, работающие в Бразилии и участвующие в расследованиях коррупции. В соответствии с законом компании несут ответственность за коррупцию и могут столкнуться с серьезными штрафами, ограничением участия в будущих торгах, конфискацией их активов, приостановкой деловой активности или роспуском.[3]

Связанные соглашения

Дальнейшая информация: Одебрехт – автомойка соглашения о признании вины

Бразильские компании участвовали в расследованиях коррупции в странах за пределами Бразилии, некоторые в сотрудничестве с бразильскими органами правосудия, и заплатили штрафы в соответствии с соглашениями, достигнутыми в рамках таких процедур. Наиболее ярким из таких случаев стало расследование бразильской строительной корпорации. Одебрехт осуществляется США и Швейцарией в сотрудничестве с правительством Бразилии. В результате расследования откатов, выплаченных сотням политиков, включая кандидатов в президенты, а также судьям Верховный Федеральный Суд, Одебрехт согласился выплатить рекордный штраф в размере 6 миллиардов реалов (1,6 миллиарда реалов) в рамках соглашения о смягчении наказания.[7] в случае, описанном генеральным прокурором Дельтан Далланьол как «крупнейшее соглашение о возмещении ущерба в истории мира».[8][9]

Примеры

Некоторые соглашения о смягчении наказания, подписанные до июля 2018 года, включают:[10]

  • SBM Offshore 1,22 миллиарда реалов (314 миллионов долларов)
  • Одебрехт 2,72 миллиарда реалов (701 миллион долларов)
  • МалленЛоу и FCB Brasil 53,1 млн реалов (13,7 млн ​​долларов)
  • Bilfinger 9,8 млн реалов (2,5 млн долларов)
  • UTC Engenharia 574 миллиона реалов (148 миллионов долларов)

По сравнению со сделками о признании вины

Соглашения о снисхождении к чистой компании в Бразилии распространяются исключительно на юридические лица, т.е. корпорации или другие субъекты хозяйствования, но не физические лица,[1] и не то же самое, что сделка, соглашение между обвинением и защитой соглашения (colaboração premiada[а]), которые относятся только к физические лица, то есть люди. Соглашения о признании вины могут быть достигнуты с руководителями или служащими этих корпораций, чтобы избежать личных штрафов или тюремного заключения.[11]

Лица, обвиняемые в причастности к коррупционным схемам, могут самостоятельно заключать сделки о признании вины с прокуратурой. Эти индивидуальные соглашения обычно известны как португальский: colaboração premiada, горит  'вознаграждение за сотрудничество',[3] и официально как португальский: delação premiada, горит  "награжден разоблачителем"[b].

Хотя соглашения о снисхождении и сделки о признании вины в соответствии с бразильским законодательством схожи в том смысле, что в них обоих законодательно определены сокращения штрафов, денежных, с одной стороны, денежного срока или тюремного заключения, с другой, их различия в соответствии с законодательством Португалии очевидны: Acordo de leniência является гражданско-административным и применяется исключительно к юридическим лицам (хозяйствующим субъектам); то colaboração premiada (a.k.a. delação premiada) предназначены только для людей. На них действуют разные законы. Некоторые английские источники, в которых переводятся эти термины, отмечают различие:[12][13] а другие могут быть более расслабленными и путать их; они могут использовать термин сделка, соглашение между обвинением и защитой (или же сделка о признании вины) для обоих.[14]

Первая страница аффидевита между Министерством юстиции США и Odebrecht была подана в Окружной суд Нью-Йорка и называет ее «соглашением о признании вины» (номер 16-643), при этом стороны, участвующие в соглашении, называются « Соединенные Штаты Америки »и« Odebrecht, SA, ответчик », в которых указывалось снижение штрафов на 25% в обмен на уже предоставленную помощь в расследовании и другие средства правовой защиты.[15][16]

Связанные законы

Другие важные антикоррупционные законы, принятые в Бразилии, включают такие законы, как Закон № 12.527 от 18 ноября 2011 года (Закон о свободе информации), Закон № 12.813 от 16 мая 2013 года (Закон о конфликте интересов; Conflito de Interesses), Закон № 12.850 от 2 августа 2013 года (Закон об организованной преступности; Lei das organações criminosas) и Закона № 12.683 от 9 июля 2012 г. (с внесенными в него поправками в Закон о борьбе с отмыванием денег).[c][1][17]

Смотрите также

Рекомендации

Примечания
  1. ^ Colaboração premiada - буквально «вознаграждение за сотрудничество»; общее название юридического процесса, известное как delação premiada [b] в Бразилии; который представляет собой разновидность сделки о признании вины, включающей информирование или сотрудничество с расследованием в обмен на конкретные сокращения наказания, предусмотренные законом.
  2. ^ а б Delação premiada - буквально «вознагражденный разоблачение» (или «информирование»). Судебный процесс, в рамках которого подозреваемому предлагается конкретное смягченное наказание, предписанное законом, в обмен на выдачу сообщников или помощь в расследовании. Распространенное название этого явления в Бразилии является colaboração premiada («вознаграждение за сотрудничество»). Концепция похожа на сделка, соглашение между обвинением и защитой в обмен на помощь в расследовании.
  3. ^ За Закон об отмывании денег, видеть pt: Соответствие # Соответствие нет Бразилии
Цитаты
  1. ^ а б c d е Антонио Карлос Васконселлос Нобрега (19 августа 2019 г.). «Понимание соглашений о снисхождении в Бразилии». Обзор глобальных расследований. Получено 20 января 2020.
  2. ^ Бединелли, Талита (21 декабря 2016 г.). "Odebrecht e Braskem pagarão a maior multa por correpção da história" [Одебрехт и Браскем заплатят самый высокий штраф за коррупцию в истории]. Эль-Паис (на португальском). Получено 23 января 2020.
  3. ^ а б c Хоган Ловеллс (15 сентября 2017 г.). «Новые правила Бразилии для соглашений о снисхождении в расследованиях коррупции». Лексология. Юридические бизнес-исследования. Получено 20 января 2020.
  4. ^ Майер Браун (11 января 2016 г.), «Изменения в правилах, применимых к соглашениям о смягчении наказания, могут изменить картину слияний и поглощений в Бразилии», Майер Браун, получено 23 января 2020
  5. ^ Глассман, Гильермо; Эвертон, Перейра Родригеш (17 июня 2016 г.). "Acordo de leniência na lei anticorrupção. Os efeitos da efêmera MP n ° 703/2015" [Соглашение о снисхождении в антикоррупционном законодательстве. Последствия временной меры нет. 703/2015]. Jus.com.br (на португальском). Получено 23 января 2020.
  6. ^ Лобо и Ибеас (1 августа 2013 г.). «Соглашение о снисхождении». Закон Бразилии о борьбе с коррупцией (Федеральный закон 12,846/2013) (PDF). Адвокаты Лобо и Ибеас. п. 11. Получено 20 января 2020. (двуязычный pt / en)
  7. ^ https://www.reuters.com/article/us-brazil-corruption-odebrecht-idUSKBN13Q5U5
  8. ^ Брандт, Рикардо; Аффонсо, Джулия; Маседо, Фаусто (21 декабря 2016 г.). "'O maior ressarcimento na história mundial ', afirma Deltan nas redes " [«Самая большая выплата в мировой истории», - говорит Дельтан в сети]. Уол. Получено 20 января 2020.
  9. ^ Da redação (8 ноября 2016 г.). "Odebrecht negocia maior acordo de leniência do mundo" [Odebrecht ведет переговоры о самом большом соглашении о снисхождении в мире]. Veja (на португальском). Редактор Абрил. Получено 20 января 2020.
  10. ^ DLA Piper (5 декабря 2018 г.). «Пять лет Закона Бразилии о чистых компаниях: извлеченные уроки». Получено 20 января 2020.
  11. ^ "Роль сделок о признании вины в борьбе с коррупцией: презентация генерального прокурора Бразилии Родриго Жано". Бразильский институт. Центр Вильсона. 20 июля 2017 г.. Получено 20 января 2020.
  12. ^ Парагуасу, Лисандра (1 декабря 2016 г.). «Бразильская компания Odebrecht подписывает соглашение о смягчении наказания на сумму 2 миллиарда долларов по делу о взятках: источники». Рейтер. Получено 21 января 2020. Инженерная фирма Odebrecht SA подписала в четверг соглашение о снисхождении примерно на 6,7 млрд долларов (1,94 млрд долларов) с прокуратурой по крупнейшему делу о взяточничестве в Бразилии, а почти 80 сотрудников компании подписали сделки о признании вины, сообщили источники.
  13. ^ Редакция Reuters (30 января 2017 г.). «Верховный суд Бразилии одобряет показания Одебрехта о признании вины». Рейтер. Рейтер. Получено 21 января 2020. Председатель Верховного суда Бразилии Кармен Люсия Роча утвердила заявления о признании вины 77 руководителей инженерного конгломерата Odebrecht [ODBES.UL], находящегося под следствием по обвинению в даче взяток в ходе крупнейшего в стране скандала со взяточничеством, сообщил в понедельник суд.
  14. ^ Мачадо, Артур Пинейро (12 декабря 2016 г.). «Одебрехт и сделка о признании вины, которая может изменить Бразилию». Forbes. Получено 21 января 2020. Компания Odebrecht, которая ведет бизнес в Бразилии, США и нескольких африканских странах, участвует в сделке о признании вины с абсолютно огромным - почти ядерным - потенциалом.
  15. ^ Министерство юстиции США (декабрь 2017 г.). «Одебрехтское соглашение о признании вины». Justice.gov. стр. 1–5. Получено 22 января 2020.
  16. ^ "Информация о деле Соединенные Штаты Америки против Одебрехт С.А." Информационная служба Закона о коррупции за рубежом, Стэнфордская школа права. Стэндфордский Университет. 21 декабря компания заключила соглашение о признании вины с Министерством юстиции. Согласно условиям соглашения, Одебрехт признал себя виновным в сговоре, согласился выплатить уголовный штраф в размере 2,6 миллиарда долларов и согласился назначить независимого наблюдателя за соблюдением требований сроком на три года.
  17. ^ Lei № 12.683 / 2012 http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/lei/l12683.htm

внешняя ссылка