Белые воротнички преступление - White-collar crime

Криминология
и пенология
Pentonvilleiso19.jpg

Белые воротнички преступление (или же корпоративное преступление, точнее) относится к финансово мотивированным, ненасильственным преступление предпринимаются представителями бизнеса и государственных органов.[1] Впервые это было определено социологом. Эдвин Сазерленд в 1939 г. как «преступление, совершенное лицом респектабельности и высокого социального положения в процессе своей профессиональной деятельности».[2] Типичные преступления белых воротничков могут включать кража заработной платы, мошенничество, взяточничество, Схемы Понци, инсайдерская торговля, трудовой рэкет, растрата, киберпреступность, Нарушение авторского права, отмывание денег, кража личных данных, и подделка.[3]

Проблемы определения

Современная криминология обычно отвергает ограничение термина ссылкой[жаргон ], а классифицирует вид преступления и тему:

  • По виду правонарушения, например, преступление против собственности, экономическое преступление и другие корпоративные преступления, такие как относящийся к окружающей среде и нарушения закона о здоровье и безопасности. Некоторые преступления возможны только на основании личности преступника, например, для отмывания транснациональных денег требуется участие старших сотрудников, работающих в банках. Но ФБР принял узкий подход, определяя преступления белых воротничков как «те незаконные действия, которые характеризуются обманом, сокрытием или нарушением доверия и которые не зависят от применения или угрозы применения физической силы или насилия» (1989, 3). Хотя истинные масштабы и цена преступности белых воротничков неизвестны, ФБР и Ассоциация сертифицированных исследователей мошенничества по оценкам, ежегодные затраты США упадут от 300 до 660 миллиардов долларов.[4]
  • По типу правонарушителя, например, по социальному классу или высокому социально-экономическому статусу, занимаемой должности или профессии, или академической квалификации, исследование мотивов преступного поведения МАФИА, например, жадность или страх потерять лицо, если экономические трудности станут очевидный.[5] Шовер и Райт указывают на существенный нейтралитет преступления, установленного в статут.[6] Он почти неизбежно описывает поведение абстрактно, а не со ссылкой на характер лиц, выполняющих его. Таким образом, единственное, чем одно преступление отличается от другого, - это происхождение и характеристики его исполнителей.
  • По организационной культуре, а не по преступнику или правонарушению, которое частично совпадает с организованная преступность. Аппельбаум и Чамблисс предлагают двоякое определение:[7]
    • Профессиональное преступление, которое происходит, когда преступления совершаются в личных интересах, например, путем изменения записей и завышения платы, или путем обмана клиентов профессионалами.
    • Организационное или корпоративное преступление, которое происходит, когда руководители корпорации совершают преступные действия в интересах своей компании путем завышения платы или установление цен, ложная реклама, так далее.

История

Преступления среди белых воротничков имели место до определения Сазерленда и его исследования, проведенного в 1939 году. Сазерленд хотел найти общую теорию типичного преступника и, читая работы других исследователей, получил представление о том, что всех преступников стереотипно относят к бедным или малоимущим. Он обнаружил, что в это трудно поверить, учитывая, что преступление совершали люди с высоким социальным положением.[8]В своей книге Сазерленд сказал: «Преступление« белых воротничков »можно приблизительно определить как преступление, совершенное человеком респектабельности и высокого социального статуса в ходе своей профессиональной деятельности».[8]Существовало множество факторов, способствовавших установлению преступности среди служащих, но главной проблемой была индустриализация.[9]Существует реестр преступлений белых воротничков, в котором выявляются те, кто совершил преступление среди белых воротничков, пытаясь удержать возможных жертв от преследований.[10]Первый Реестр преступников по уголовным делам была создана в Юта в 2016 году.

Отношение к другим видам преступлений

Преступление синих воротничков

Основная статья: Преступление синих воротничков

Типы совершенных преступлений зависят от того, что доступно потенциальному преступнику. Таким образом, у тех, кто работает в относительно неквалифицированной среде, меньше возможностей использовать, чем у тех, кто работает в ситуациях, когда происходят крупные финансовые транзакции.[11] Преступления синих воротничков, как правило, более очевидны и поэтому привлекают более активное внимание полиции, например вандализм или же кража в магазине.[12] Напротив, белые воротнички могут проявлять законное и преступное поведение, тем самым делая себя менее очевидными при совершении преступления. Таким образом, при совершении преступлений синих воротничков чаще используется физическая сила, тогда как в корпоративном мире идентификация жертвы менее очевидна, а проблема сообщения осложняется культурой коммерческой конфиденциальности для защиты. акционер ценить. По оценкам, значительная часть преступлений, совершаемых служащими, не раскрывается или, если они обнаруживаются, не сообщается.

Корпоративное преступление

Основная статья: Корпоративное преступление

Корпоративные преступления касаются компании в целом. Преступление приносит пользу инвесторам или лицам, занимающим высокие должности в компании или корпорации. Преступления среди служащих и корпоративные преступления похожи, потому что они происходят в деловом мире. Разница в том, что преступление «белых воротничков» приносит пользу отдельным лицам, а преступление корпораций приносит пользу компании или корпорации, обычно высокопоставленным лицам внутри корпорации.[13]

Одним из хорошо известных случаев инсайдерской торговли в США является Пример биржевой торговли ImClone. В декабре 2001 г. руководители высшего звена продали свои акции в Системы ImClone, фармацевтическая компания, производящая противораковое лекарство. В Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) исследовала многочисленных руководителей высшего звена, а также Марта Стюарт, подруга бывшего исполнительного директора ImClone, которая в то же время продала свои акции. Комиссия по ценным бумагам и биржам достигла урегулирования в 2005 году.[14][15]

Государственно-корпоративное преступление

Переговоры по соглашениям между государством и корпорацией будут проходить на относительно высоком уровне с обеих сторон, это почти исключительно «ситуация» белых воротничков, которая открывает возможность для совершения преступления. Хотя правоохранительные органы заявляют, что уделяют первоочередное внимание преступлениям белых воротничков,[16] данные показывают, что он по-прежнему имеет низкий приоритет.[17]

Когда руководители высшего звена корпорации участвуют в преступной деятельности с использованием компании, это иногда называют контролировать мошенничество.

Организованная транснациональная преступность

Организованный транснациональная преступность это организованная преступная деятельность, которая осуществляется в пределах национальных юрисдикций, и с развитием транспорта и информационных технологий должностным лицам правоохранительных органов и политическим деятелям необходимо было реагировать на эту форму преступности в глобальном масштабе. Некоторые примеры включают торговля людьми, отмывание денег, контрабанда наркотиков, незаконная торговля оружием, терроризм, и киберпреступность. Хотя точно оценить транснациональную преступность невозможно, Проект тысячелетия Международный аналитический центр собрал статистические данные по нескольким аспектам транснациональной преступности в 2009 году:[14]

  • Мировая незаконная торговля составляет почти 780 миллиардов долларов
  • Контрафакция и пиратство на сумму от 300 до 1 триллиона долларов
  • Мировая торговля наркотиками - 321 миллиард долларов

Профессиональная преступность

Люди могут совершать преступления во время работы или безработицы. Две наиболее распространенные формы: кража и мошенничество. Кража может быть разной, от карандаша до мебели и автомобиля. Инсайдерская торговля торговля акциями лицом, имеющим доступ к общедоступной информации, является разновидностью мошенничества.[14]

Преступления, связанные с национальными интересами

Преступления, связанные с национальными интересами, состоят в основном из государственной измены. В современном мире есть много наций, которые делят преступления по каким-то законам. «Преступления, связанные с подстрекательством к иностранной агрессии» - это преступление, связанное с общением с инопланетяне тайно вызвать иностранную агрессию или угрозу. «Преступления, связанные с иностранной агрессией» - это измена позитивного сотрудничества с иностранной агрессией, независимо от национального внутри и снаружи. «Преступления, связанные с восстанием» - это внутренняя измена. В зависимости от страны к ним добавляется преступный сговор. Одним из примеров является Джо Лоу, мега вор и предатель, который украл миллиарды долларов США у Государственный фонд Малайзии и теперь скрывается от правосудия.[18]

Демография

Согласно исследованию 2016 года,[19]

Значительный процент "белых воротничков" - это оплачиваемые мужчины европеоидной расы среднего возраста, которые обычно совершают свое первое правонарушение в возрасте от тридцати до сорока пяти лет и, по всей видимости, принадлежат к среднему классу. Большинство из них имеют высшее образование, состоят в браке и имеют умеренные или сильные связи с обществом, семьей и религиозными организациями. У правонарушителей "белых воротничков" обычно есть уголовная история, в том числе правонарушения, которые охватывают весь спектр незаконности, но многие из них не злоупотребляют пороком. Недавнее исследование, посвященное пятифакторной модели черт личности, показало, что «белые воротнички» обычно более невротичны, менее уступчивы и сознательны, чем их коллеги, не являющиеся преступниками.

Наказание

В Соединенных Штатах приговоры за преступления белых воротничков могут включать в себя сочетание тюремное заключение, штрафы, реституция, общественные работы, дегоржаж, испытательный срок, или другое альтернативное наказание.[20][21] Эти наказания стали более суровыми после Джеффри Скиллинг и Скандал с Enron, когда Закон Сарбейнса – Оксли 2002 г. прошел Конгресс США и подписан президентом Джордж Буш, определяя новые преступления и ужесточая наказания за такие преступления, как мошенничество с использованием почты и телеграмм. Иногда наказание за эти преступления бывает трудно определить из-за того, что убедить суд в том, что совершил преступник, сложно.[22] В других странах, например Китай, белые воротнички преступники могут получить смертный приговор,[23] тем не менее, в некоторых странах максимальный срок тюремного заключения составляет 10–25 лет. Некоторые страны любят Канада рассматривать отношения между сторонами как важную особенность приговора, когда речь идет о нарушении доверия.[24] Вопросы о несоответствие приговора в сфере "белых воротничков" продолжают обсуждаться.[25] В ФБР, занимающаяся выявлением этого типа правонарушений, ежегодно собирает статистическую информацию только по трем категориям: мошенничество, подделка / подделка документов и хищение. Все другие виды "белых воротничков" относятся к категории "прочие".[26]

В Соединенных Штатах самые длительные приговоры за преступления "белых воротничков" были для следующих: Шолам Вайс (845 лет за рэкет, мошенничество и отмывание денег в связи с крахом Компания по страхованию жизни National Heritage ); Норман Шмидт и Чарльз Льюис (330 и 30 лет, соответственно, для схемы «высокодоходных инвестиций»); Бернард Мэдофф (150 лет для Схема мошенничества на 65 миллиардов долларов ); Фредерик Брандау (55 лет, 117 миллионов долларов) Схема Понци ); Эдуардо Масферрер (30 лет за мошенничество с бухгалтерским учетом); Чалана МакФарланд (30 лет за ипотечное мошенничество схема); Лэнс Поулсен (30 лет за мошенничество на 2,9 миллиарда долларов).[27]

Самые длинные приговоры для белых воротничков (США)

ИмяКомпанияРод занятийПреступлениеПодсчитываетУбытки, причиненные ответчикомУбыток компанииГодСообвиняемыеПриговор (год)
Шолам ВайсСтрахование жизни национального наследияИнвестор, консультантРэкет, мошенничество с использованием электронных средств, отмывание денег[21]77$0$ 0 (компания получила прибыль после продажи всех активов)200013845
Кейт ПаундСтрахование жизни национального наследияСпециалист по ипотекеРэкет, мошенничество с использованием электронных средств, отмывание денег74$0$ 0 (компания получила прибыль после продажи всех активов)200013740
Норман Шмидт[23]Capital HoldingsИнвестиционный советник, финансистСхема Понци, Отмывание денег, мошенничество с использованием почты, мошенничество с использованием электронных средств, мошенничество с ценными бумагами36$38,414,988$38,414,98820085330
Бернард МэдоффMadoff Securities International LtdБиржевой брокер, Инвестиционный советник, ФинансистСхема Понци, Отмывание денег, мошенничество с использованием электронной почты, мошенничество с использованием электронных средств, мошенничество с ценными бумагами, кража или растрата,11$2,000,000,000$13,000,000,00020095150
Роберт Аллен Стэнфорд,Стэнфордская финансовая группаБизнесмен в сфере финансовых услугСхема Понци, Отмывание денег, мошенничество с использованием электронной почты, мошенничество с использованием электронных средств, мошенничество с ценными бумагами.21$5,900,000,000$5,900,000,0002009110
Фредерик Брандау[26]Компания по страхованию жизни Фредерика Брандау в Южной ФлоридеБизнесмен в сфере финансовых услугЗаговор с целью мошенничества с использованием почты; сговор с целью совершения электронного мошенничества, сговор с целью отмывания денег.43$117,000,000[28]117,000,000200055
Бернард ЭбберсWorldComБизнесмен в сфере финансовых услуг и телекоммуникацииБухгалтерское мошенничество1511000000000 долларов (0 долларов после урегулирования с потерпевшими в размере 5,6 млрд долларов)$11,000,000,000[27]200525
Марк ДрайерDreier LLPАдвокатОтмывание денег, мошенничество с использованием электронной почты, мошенничество с использованием электронных средств, мошенничество с ценными бумагами, кража или растрата,8$700,000,000$700,000,000200920
Уолтер ФорбсCUC International.Бухгалтерское мошенничество12$3,275,000,000$14,000,000,000[28]2007112
Джеффри СкиллингEnronБывший генеральный директор EnronЛожное заявление, Инсайдерская торговля, мошенничество с ценными бумагами, заговор51$41,950,874$7,200,000,000200610
Ричард Марин СкрашиHealthSouth Corporation,Бизнесмен

Основатель и бывший председатель и Директор компании из HealthSouth Corporation,

бывший председатель и главный исполнительный директор MedPartners, Inc.

30$2,800,000,000$2,800,000,000200617

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ «ФБР - Преступление белых воротничков». ФБР.
  2. ^ Сазерленд, Эдвин Хардин (1949). Преступление белых воротничков. Нью-Йорк: Драйден Пресс, стр. 9.
  3. ^ "Руководство по уголовной защите белых воротничков". Адвокатское бюро Рэнди Коллинза. Получено 23 декабря 2016.
  4. ^ Фридрихс, Дэвид О. (2009). Надежные преступники: преступления белых воротничков в современном обществе (4-е изд.). Wadsworth Publishing. п. 50. ISBN  978-0495600824. цитируя Kane and Wall, 2006, p. 5
  5. ^ Бенсон, Майкл Л. (1985). «Отрицание виноватых: учет причастности к преступлениям с использованием белых воротничков *». Криминология. 23 (4): 583–607. Дои:10.1111 / j.1745-9125.1985.tb00365.x. ISSN  1745-9125.
  6. ^ Шовер, Нил и Райт, Джон Пол (ред.) (2000). Преступления привилегий: чтения по преступлению белых воротничков. Оксфорд: Издательство Оксфордского университета. ISBN  0-19-513621-7
  7. ^ Аппельбаум, Ричард и Чамблисс, Уильям Дж. (1997). Социология: краткое введение. Нью-Йорк: Longman Pub Group. п.117. ISBN  9780673982797.CS1 maint: использует параметр авторов (связь)
  8. ^ а б «Преступление белых воротничков: история одной идеи - эволюция преступности белых воротничков». law.jrank.org. Получено 10 марта 2020.
  9. ^ Бергхофф, Х., Спикерманн, У. (2018). Темный бизнес: К истории "белых воротничков". История бизнеса, 60 (3), 289–304. https://doi.org/10.1080/00076791.2018.1414735
  10. ^ Лам, Бурри (29 марта 2016 г.). «Почему Юта - первый штат, в котором есть реестр преступности среди белых воротничков?». Атлантический океан. Получено 10 марта 2020.
  11. ^ Кларк, Р. В. Г. (1997). Ситуационная профилактика преступности: успешные примеры (2-е изд.). Харроу и Хестон. ISBN  9780911577389.
  12. ^ Шовер, Нил; Хантер, Бен У. (11 января 2013 г.). «Синие воротнички, белые воротнички: преступления и ошибки». Правонарушители о нарушении. Дои: 10.4324 / 9781843927785-24. Проверено 20 февраля 2020.
  13. ^ Понедельник, От имени Дэррила А. Голдберга размещен в Федеральных преступлениях; 11 декабря; 2017. «Белые воротнички против корпоративных преступлений». Дэррил А. Голдберг. Проверено 25 февраля 2020.
  14. ^ а б c О'Грейди, Уильям (2011). Преступность в канадском контексте: дебаты и противоречия (2-е изд.). Издательство Оксфордского университета. ISBN  9780195433784. Получено 1 июня 2012.
  15. ^ Андерсон, Дженни (20 января 2005 г.). "S.E.C. урегулировала дело об инсайдерской торговле ImClone". Нью-Йорк Таймс. Получено 1 июня 2012.
  16. ^ Анзалоне, Чарльз (28 апреля 1991 г.). «Белые воротнички стали приоритетом правоохранительных органов». Buffalo News.
  17. ^ «Государственным белым воротничкам приговорены более мягко». Калифорнийские часы.
  18. ^ Сукумаран, Ташны (16 февраля 2019 г.). «Что случилось с Джо Лоу, самым разыскиваемым человеком Малайзии?». Издательство South China Morning Post. Южно-Китайская утренняя почта. Получено 25 февраля 2019.
  19. ^ Додсон, Кимберли Д .; Кленовски, Пол М. (1 мая 2016 г.). Ван Слайк, Шанна Р.; Бенсон, Майкл Л; Каллен, Фрэнсис Т. (ред.). «Кто совершает преступления белых воротничков и что мы о них знаем?». Оксфордский справочник по преступлениям среди белых воротничков. Дои:10.1093 / oxfordhb / 9780199925513.013.6.
  20. ^ Рубино, эсквайр PA, Франк. "Преступление белых воротничков - обзор". Получено 30 января 2012.
  21. ^ «Штрафы за преступления белых воротничков». Blumberg & Associates.
  22. ^ Хэган, Джон; Паркер, Патрисия (1985). «Преступление белых воротничков и наказание: классовая структура и правовые санкции за нарушения в отношении ценных бумаг». Американский социологический обзор. 50 (3): 302–316. Дои:10.2307/2095541. ISSN  0003-1224. JSTOR  2095541.
  23. ^ "Ярмарка ли в Китае смертной казни для белых воротничков?". Американский юрист. Получено 30 января 2012.
  24. ^ "Что такое нарушение доверия в Канаде?". Александр Эйсмонт. Получено 30 ноября 2013.
  25. ^ Поджер, профессор Эллен С. (21 февраля 2007 г.). «Выбрасывая ключ». Йельский юридический журнал. Получено 30 января 2012.
  26. ^ "Преступление белых воротничков - Дополнительная литература". law.jrank.org. Получено 24 марта 2017.
  27. ^ Лиз Мойер, На фотографиях: самые длинные тюремные сроки тюремного заключения для белых воротничков, Forbes (24 июня 2009 г.).
  28. ^ Журнал, Дуглас А. Блэкмон, репортер штата Уолл-стрит (30 августа 2000 г.). «Бизнесмен из Флориды Брандау обвинен в мошенничестве в рамках схемы страховых выплат». Wall Street Journal. ISSN  0099-9660. Получено 22 мая 2020.

дальнейшее чтение

  • Барнетт, Синтия. (2000). Измерение преступности среди белых воротничков с использованием данных единой системы отчетности о преступности (UCR).
  • Кокс, Стивен П. (2017) "Белые воротнички в музеях ", Куратор: Музейный журнал 60 (2): 235-248.
  • Диллон, Эмон Dilloninvestigates.com, Мошенники - как мошенники крадут ваши деньги Глава 5, Столпы общества, опубликованная в сентябре 2008 г. издательством Merlin Publishing, Ирландия. ISBN  978-1-903582-82-4
  • Гейс, Г., Мейер, Р. и Сэлинджер, Л. (редакторы) (1995). Преступность белых воротничков: классический и современный взгляд. Нью-Йорк: Свободная пресса.
  • Грин, Стюарт П. (2006). Ложь, обман и воровство: моральная теория преступления белых воротничков. Оксфорд: Oxford University Press.
  • Коллер, Синтия А. (2012). «Белые воротнички в сфере жилищного строительства: мошенничество с ипотечным кредитом в США». Эль-Пасо, Техас: LFB Scholarly. ISBN  1593325347. ISBN  978-1593325343
  • Коллер, Синтия А., Лаура А. Паттерсон и Элизабет Б. Скальф (2014). Когда обучение моральным рассуждениям и этике терпит неудачу: сокращение преступности среди белых воротничков посредством контроля возможностей для отклонений, 28 Notre Dame J.L. Ethics & Pub. Поли, 549 (2014). Доступны на: http://scholarship.law.nd.edu/ndjlepp/vol28/iss2/5
  • Леа, Джон. (2001). "Преступление как управление: переориентация криминологии ".
  • Прыжок, Терри Л. (2007) Нечестные доллары: динамика преступности среди белых воротничков. Итака: Издательство Корнельского университета. ISBN  978-0-8014-4520-0
  • Ньюман, Грэм Р. и Кларк, Рональд В. (2003). Ограбление на супермагистрали: предотвращение преступлений в электронной коммерции. Портленд, или: Willan Publishing. ISBN  1-84392-018-2
  • Ролон, Дарио Н. Control, vigilancia, y respuesta Penal en el ciberespacio, Новое мышление Latinamerica в области безопасности, Clacso 2014.
  • Рейман, Дж. (1998). Богатые становятся богаче, а бедные попадают в тюрьму. Бостон: Аллин и Бэкон.
  • Понтелл, Х. и Тиллман, Р. (1998). Прибыль без чести: преступление белых воротничков и разграбление Америки. Река Аппер Сэдл, Нью-Джерси: Prentice Hall.
  • Шапиро, Сьюзан П. (1990). «Оговорка преступлению, а не преступнику: пересмотр концепции« белых воротничков », Американский социологический обзор 55: 346–65.
  • Саймон Д. и Эйцен Д. (1993). Элитное отклонение. Бостон: Аллин и Бэкон.
  • Саймон Д. и Хаган Ф. (1999). Девианс белых воротничков. Бостон: Аллин и Бэкон
  • Тиолле, Дж. П.. (2002). Распродажа Beau linge et argent - Fraude fiscale internationale et blanchiment des capitaux, Париж, Anagramme ed. ISBN  2-914571-17-8
  • Министерство юстиции США, Федеральное Бюро Расследований (1989). Преступление белых воротничков: сообщение для общественности. Вашингтон, округ Колумбия.: Государственная типография.
  • Колледж Нотр-Дам Онлайн "Преступление белых воротничков против синих воротничков" [1] 2019. Южный Евклид, Огайо.

внешняя ссылка